宇新股份：第三届监事会第二次会议决议公告

证券代码：002986　　　　 证券简称：宇新股份　　　　　公告编号：2022-019

　　　　　　　　　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　　　　　　　　 第三届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会

议于 2022 年 2 月 21 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2022 年 2 月

17 日以通讯方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事

会主席聂栋良先生主持。公司董事会秘书谭良谋先生、证券事务代表毛敏女士列

席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　经与会监事审议及表决，审议并通过如下议案：

　　1、审议并通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》

　　为满足公司快速发展对资金的需求，降低资产负债率，公司拟以非公开方式

发行 A 股股票。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司证券发行管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，对照公司实际

情况，公司符合非公开发行 A 股股票的条件。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　2、审议并通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发

行管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定及公司实际情况，公司拟订了

非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）方案，具体如下：

　　2.01 发行股票的种类和面值

　　本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币

1.00 元。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　2.02 发行方式和发行时间

　　本次发行采取向特定对象发行股票的方式，在中国证监会核准文件的有效期

内选择适当时机发行。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进

行调整。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　2.03 发行对象和认购方式

　　本次发行的发行对象为不超过 35 名（含 35 名）的特定对象，包括符合法律、

法规规定条件的境内证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公

司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的

投资产品账户）、其他境内法人投资者和自然人或其他合格的投资者。证券投资

基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以

其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象

的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象将在公司在取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，由董

事会在股东大会授权范围内，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关

法律法规的规定，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则确定。若

相关法律、法规和规范性文件对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将

按新的规定予以调整。

　　所有发行对象均以现金认购本次发行的股票。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　2.04 定价基准日及发行价格

　　本次发行的定价基准日为本次发行股票的发行期首日。本次发行股票发行价

格不低于定价基准日前二十个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的

80%，且不低于最近一期经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产的金额。

　　定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交

易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。

　　具体发行价格将在取得中国证监会关于本次发行的核准文件后，由发行人董

事会根据股东大会的授权，与主承销商（保荐机构）按照相关法律法规的规定和

监管部门的要求，根据发行对象的申购报价情况，遵循价格优先的原则确定，但

不低于前述发行底价。

　　　 若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或转增

股本等除权、除息事项，本次发行价格下限将作相应调整。

　　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　　 2.05 发行数量

　　　 本次发行股票的发行数量 = 募集资金总额 ÷ 发行价格，同时根据中国证

监会《发行监管问答―关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》

规定，本次发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，并以中国证监会关于

本次发行的核准文件为准。

　　　 若按目前股本测算，本次发行股份总数不得超过 47,602,800 股。若公司股票

在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因

其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次发行的股票数量上限将作

相应调整。

　　　 最终发行股票数量由公司董事会根据股东大会的授权于发行时根据市场化

询价的情况与保荐机构（主承销商）协商确定最后发行数量。

　　　 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　　 2.06 募集资金规模和用途

　　　 本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过 300,000 万元（含本数），扣

除发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　项目投资总额　　　拟投入募集资金

序号　　　　　　　 项目名称

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（万元）　　　　　 （万元）

1　　　　　 轻烃综合利用项目一期　　　　　338,357.00　　　　　270,000.00

2　　　　　　　 补充流动资金　　　　　　　 30,000.00　　　　　30,000.00

　　　　　　　　 合计　　　　　　　　　　　368,357.00　　　　　300,000.00

　　　 在本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目需要以自筹资金

先行投入，在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。同时，在不改变本

次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据募集资金投资项目的实际情况，

对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。若实际募集资金金额（扣

除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金额，不足部分公司将通过自筹

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