华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(华安上证龙头企业ETF联接C)基金产品资料概要更新

华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联

接基金（华安上证龙头企业ETF联接C）基金产品资料

　　　　　　　　　　　　　　　　　概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022年2月21日

　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022年2月22日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　 华安上证龙头企业 ETF

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金代码　　　　 040190

　　　　　　　　　 联接

　　　　　　　　　 华安上证龙头企业 ETF

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　 下属基金代码　　 014980

　　　　　　　　　 联接 C

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国工商银行股份有限

基金管理人　　　　 华安基金管理有限公司　　基金托管人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司

基金合同生效日　　 2010-11-18

基金类型　　　　　 股票型　　　　　　　　　交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　 开放式（普通开放式）　　开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017-12-25

　　　　　　　　　 苏卿云　　　　　　　　　基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　 2007-07-13

基金经理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020-11-02

　　　　　　　　　 刘璇子　　　　　　　　　基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　 2014-07-07

注：注：华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金自 2022 年 2 月 22 日起

新增 C 类基金份额。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

　　　　　　　　　　通过投资于目标ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪

投资目标

　　　　　　　　　　误差最小化。

　　　　　　　　　　本基金以目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）及其备选成份股

　　　　　　　　　　（含存托凭证）为主要投资对象，把全部或接近全部的基金资产用于

　　　　　　　　　　跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标ETF的比例不低于基金

　　　　　　　　　　资产净值的90%，基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券

投资范围

　　　　　　　　　　的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

　　　　　　　　　　保证金、应收申购款等。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可

　　　　　　　　　　少量投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的

　　　　　　　　　　其它金融工具。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1/4

　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

　　　　　　　　　　行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　本基金标的指数为上证龙头企业指数。

　　　　　　　　　　本基金为目标ETF 的联接基金，目标ETF 是采用完全复制法实现对标

主要投资策略　　　　的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

　　　　　　　　　　为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。

业绩比较基准　　　　95%×上证龙头企业指数收益率＋5%×商业银行税后活期存款利率

　　　　　　　　　　本基金属于ETF联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货

　　　　　　　　　　币市场基金。本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数，其风险

风险收益特征

　　　　　　　　　　收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，属于证

　　　　　　　　　　券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩不代

表未来表现

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　　　　　　　　　　　　　份额（S）或金额（M）

　　　费用类型　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 收费方式/费率　 备注

　　　　　　　　　　　　　　　　/持有期限（N）

　　　　　　　　　　　　　　　　　N < 7天　　　　　　　　　　　1.50%

　　　　 赎回费

　　　　　　　　　　　　　　　　　　N ≥ 7天　　　　　　　　　 0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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