华安中证全指证券公司指数型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号)

　华安中证全指证券公司指数型证券投资基金

　　　　　　　更新的招募说明书

　　　　　　 (2022 年第 1 号)

【由华安中证全指证券公司指数分级证券

　 投资基金终止分级运作变更而来】

　　　基金管理人：华安基金管理有限公司

　　 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　　　　　　　二�二二年二月

　　　　　　　　　　　　　　　重要提示

　 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金由华安基金管理有限公司（以

下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理

委员会2015年5月14日证监许可[2015]911号文注册。基金管理人于2015年6月9

日获得中国证监会书面确认，《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基

金合同》生效。

　 基金管理人于2020年12月2日发布《关于华安中证全指证券公司指数分级证

券投资基金之华安中证证券A份额和华安中证证券B份额终止运作、终止上市并修

改基金合同的公告》，明确《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金

合同》修订为《华安中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》，并于2021

年1月1日生效，同日， 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》

失效。

　 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对华安

中证全指证券公司指数分级证券投资基金终止分级运作并变更为华安中证全指

证券公司指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的备案，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中

国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　 本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。

　 （1）指数样本空间

　 指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存

托凭证组成：

　 ① 科创板证券：上市时间超过一年。

　 ② 其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值

排在前30位。

　 （2）选样方法

　 ① 将样本空间证券按中证行业分类方法分类；

　 ② 如果行业内证券数量少于或等于50只，则全部证券作为相应全指行业指

数的样本；

　 ③ 如果行业内证券数量多于50只，则分别按照证券的日均成交金额、日均

总市值由高到低排名，剔除成交金额排名后10%、以及累积总市值占比达到98%

以后的证券，并且保持剔除后证券数量不少于50只；行业内剩余证券作为相应行

业指数的样本。

　 （3）指数计算

　 指数计算公式为：

　 其中，调整市值＝∑（证券价格×调整股本数×权重因子。调整股本数的计

算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使当样

本量在10只（含10只）至50只之间，单个样本权重不超过15%；当样本数量在50

只（含50只）至100只之间，单个样本权重不超过10%；当样本数量在10只以下，

则不设权重限制。

　 有关标的指数具体编制方案及成分股信息详见中证指数有限公司网站，网址：

www.csindex.com.cn。

　 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，

也可能承担基金投资所带来的损失。

　 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受

能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理

风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险（如指数

化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险等）和投资股指期货的风险。

　 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性

风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市

场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资

于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

　 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

　 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信

息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投

资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期

定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，

也不是替代储蓄的等效理财方式。

　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基

金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在

作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行

负担。

　 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎

回基金，基金代销机构名单详见基金管理人网站公示名单。

　 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书对增设C类基金份额相关内容进行了补充更新，相关信息更新截

止日为2022年2月22日。除特别说明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2021

年12月17日，有关财务数据截止日为2021年9月30日，净值表现截止日为2021年6

月30日。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

一、绪言 ………………………………………………………………………………………………………………………… 1

二、释义 ………………………………………………………………

查看公告全文…