西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要

　　　　　　　西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金(C 类份额)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金产品资料概要

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022 年 2 月 18 日

　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2022 年 2 月 22 日

　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　西部利得聚盈一年定开债券　 基金代码　　　　　　　 011226

　　　　　　　　　 西部利得聚盈一年定开债券

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　 下属基金交易代码　　　 011227

　　　　　　　　　 C

基金管理人　　　　西部利得基金管理有限公司　 基金托管人　　　　　　 中国光大银行股份有限公司

基金合同生效日　　-　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日期　 –

基金类型　　　　　债券型　　　　　　　　　　 交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　定期开放式　　　　　　　　 开放频率　　　　　　　 一年定期开放

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 –

基金经理　　　　　严志勇　　　　　　　　　　 理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　 2011 年 07 月 01 日

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

　　　　　　　　　在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，追求较高当期收益和长期回报，

投资目标

　　　　　　　　　力求获得超越业绩比较基准投资回报。

　　　　　　　　　本基金的投资范围包括国内依法上市交易的股票（包括主板、创业板以及其他中国证监

　　　　　　　　　会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、

　　　　　　　　　公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、证券公

　　　　　　　　　司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、

　　　　　　　　　债券回购、银行存款、同业存单、国债期货、信用衍生品、货币市场工具及法律法规或

　　　　　　　　　中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

　　　　　　　　　以将其纳入投资范围。

投资范围

　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于

　　　　　　　　　股票等权益类资产的比例不高于基金资产的 20%。其中，投资于可转换债券（含可分离

　　　　　　　　　交易可转债）、可交换债券的比例合计不高于基金资产的 20%。但应开放期流动性需要，

　　　　　　　　　为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个

　　　　　　　　　月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货

　　　　　　　　　合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低

　　　　　　　　　于基金资产净值的 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在

　　　　　　　　　扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前

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　　　　　　　　 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　　　　　　　 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可

　　　　　　　　 对上述资产配置比例进行调整。

　　　　　　　　 本基金以固定收益类金融工具为主要投资对象，投资逻辑整体立足于中长期利率趋势，

　　　　　　　　 结合宏观基本面和市场的短期变化调整进行综合分析，由投资团队制定相应的投资策

主要投资策略　　 略。通过久期管理、期限结构配置、债券品种选择、个券甄选等多环节完成债券投资组

　　　　　　　　 合的构建，并根据市场运行所呈现的特点，在保证流动性和风险可控的前提下，对基金

　　　　　　　　 组合内的资产进行适时积极的主动管理。（详见《基金合同》）

业绩比较基准　　 中债综合全价(总值)指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%

　　　　　　　　 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股

风险收益特征

　　　　　　　　 票型基金。

注:(1)投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

　　(2)根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进

行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构

提供的评级结果。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

　　无

(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

　　无

三、投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　　　　　　　　　　　份额（

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