立中集团：上市公司股权激励计划自查表

　　　　　　　　　　　　 创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称：立中集团　　　股票代码：300428　　　独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是否存在该

序号　　　　　　　　　　　　　　　 事项　　　　　　　　　　　　　　　事项（是/　　 备注

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 否/不适用）

　　　　　　　　　　　　 上市公司合规性要求

　　　 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 否

　　　 者无法表示意见的审计报告

　　　 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 否

　　　 者无法表示意见的审计报告

　　　 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 否

　　　 进行利润分配的情形

4　　 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形　　　　　　　　　　　　　　　否

5　　 是否已经建立绩效考核体系和考核办法　　　　　　　　　　　　　　　　是

6　　 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助　　　　　　　　　否

　　　　　　　　　　　　 激励对象合规性要求

　　　 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际

7　　 控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述　　　　是

　　　 人员成为激励对象的必要性、合理性

8　　 是否包括独立董事、监事　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否

9　　 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选　　　　　　　　　　否

10　　最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选　　　　　　否

　　　 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行

11　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否

　　　 政处罚或者采取市场禁入措施

12　　是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情形　　　　　否

13　　是否存在其他不适宜成为激励对象的情形　　　　　　　　　　　　　　　否

14　　激励名单是否经监事会核实　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　　　　　　　　　　 激励计划合规性要求

　　　 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

15　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否

　　　 计是否超过公司股本总额的 20%

16　　单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%　　　　　　　　 否

　　　 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数

17　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　 量的 20%

　　　 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或

18　　实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励计划　　　　是

　　　 草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19　　股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年　　　　　　　　是

20　　股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定　　　　　　　　　　是

　　　　　　　　　　 股权激励计划披露完整性要求

21　　股权激励计划所规定事项是否完整　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公

司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明　　 是

股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围　　　　　　　是

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比

例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权　　 是

益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当

披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激

励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是

否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

权日、锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确

定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，　　

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