碧水源：关于北京碧水源科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见书

　　　　　　　　 关于北京碧水源科技股份有限公司

　　　　　　　　　 2022 年第二次临时股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 齐致股见证字�z2022�{第 008 号

致：北京碧水源科技股份有限公司

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司

股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司

章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市齐致律师事务所（以下简

称“本所”）受北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源公司”）委托，

指派本所王海军律师、孙航律师列席了碧水源公司 2022 年第二次临时股东大会

（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会进行见证，出具本见证意见。

　　为出具本见证意见，本所律师审查了碧水源公司本次股东大会的有关文件和

材料。本所律师得到碧水源公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具

本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言

均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

　　在本见证意见中，本所律师依法仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、

出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市公司

股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，

不对会议审议提案的内容以及提案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表

意见。

　　本见证意见仅供碧水源公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不

得用作任何其他目的。本所律师同意将本见证意见随碧水源公司本次股东大会决

议一并公告，并依法对本见证意见承担相应的责任。

　　本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，出具见证意见如下：

　　一、本次股东大会的召集、提案及召开程序

　　（一）本次股东大会的召集、提案

　　2022 年 1 月 22 日，碧水源公司召开了第五届董事会第十七次会议，审议通

过了《关于提请召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 2

月 18 日召开本次股东大会。

　　2022 年 1 月 24 日，碧水源公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊

登了《北京碧水源科技股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通

知》。

　　2022 年 2 月 8 日，碧水源公司召开了第五届董事会第十八次会议，公司股

东文剑平先生申请将公司第五届董事会第十八次会议通过的《关于与中交财务有

限公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》、《关于在中交财务有限公

司开展金融业务的风险评估报告的议案》、《关于在中交财务有限公司开展金融

业务的风险处置预案的议案》、《关于为九江碧水源环保科技有限公司提供担保

的议案》、《关于为南靖漳发碧水源环境有限公司提供担保的议案》提交将于

2022 年 2 月 18 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议。

　　2022 年 2 月 9 日，碧水源公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊

登了《北京碧水源科技股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通

知（增加临时提案后）》。

　　碧水源公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场

会议按照会议通知内容召开，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系

统向股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。

　　经查验，本次股东大会的召开通知在股东大会召开前 15 日发布，召集人为

公司董事会，碧水源公司发出通知的时间、方式及通知内容符合法律、法规、规

范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与

公告内容一致；网络投票时间符合公司会议通知公告的内容。

　　本所律师认为：本次股东大会的召集、提案符合《公司法》《上市公司股东

大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（二）本次股东大会的召开

　　本次股东大会的现场会议于 2022 年 2 月 18 日上午 9：30 在北京市海淀区生

命科学园路 23-2 号碧水源大厦会议室召开。

　　股东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票时间为：

2022 年 2 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2022 年 2 月 18 日交易时间，即 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：00-15：00。

通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2022 年 2 月 18 日 9：15 至 2022

年 2 月 18 日 15：00 的任意时间。

　　股权登记日：2022 年 2 月 11 日（星期五）

　　经查验，本次股东大会会议召开的时间、地点及其他事宜符合本次股东大会

通知的要求。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大

会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本所律师认为，碧水源公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》

《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

　　二、关于本次股东大会召集人员及出席人员资格

　 （一）本次股东大会召集人的资格：

　　根据公司董事会于 2022 年 1 月 24 日在中国证监会指定创业板信息披露网站

上刊登的《北京碧水源科技股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会

的通知》，并经本所律师核查，本次股东大会的召集人为碧水源公司董事会。

　 （二）参加本次股东大会的人员资格：

　 出 席本次会议的股东 及股 东代表共 35 人 ，代表公司有表决权 的股份

1,691,048,198 股，占公司有表决权股份总数的 46.66%。其中：出席现场会议的

股东及股东代表 3 人，所持有表决权股份 1,535,762,608 股，占公司有表决权股

份总数的 42.38%；参加网络投票的股东 32 人，所持有表决权股份 155,285,590

股，占公司有表决权股份总数的 4.28%。

　 碧水源公司董事、监事、授权代表及董事会秘书出席了会议（含相关授权代

表），见证律师列席了本次会议。

　 本所律师认为：本次股东大会召集人、参加本次股东大会的股东或代理人的

资格，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文

件和《公司章程》的规定。

　　三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会

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