山西焦煤：平安证券股份有限公司关于山西焦煤能源集团股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况之自查报告的专项核查意见

　　　　　　　　　 平安证券股份有限公司关于

　　　　山西焦煤能源集团股份有限公司本次交易

　　　　　　相关内幕信息知情人买卖股票情况之

　　　　　　　　　　自查报告的专项核查意见

　　鉴于山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“上市公司”）

拟以发行股份及支付现金方式购买华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）

51%的股权和山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”）49%股

权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。平安证券股份有限公司（以

下简称“独立财务顾问”、“平安证券”）作为本次交易的独立财务顾问，根据上

市公司重大资产重组管理办法（2019 年修订）》、《公开发行证券的公司信息披

露内容与格式准则第 26 号―上市公司重大资产重组（2022 年修订）》、《监管

规则适用指引――上市类第 1 号》等规范性文件的要求，对山西焦煤本次交易相

关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体情况如下：

　　 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间

　　本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为上市公司就本次交

易申请股票停牌日前六个月至《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付

现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之前一交易日止

（即 2021 年 2 月 8 日至 2022 年 1 月 14 日）。

　　 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

　　本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

　　上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；上市公司控股股

东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；交易对方及其董事、监事、

高级管理人员、普通合伙人（如有）及有关知情人员；标的公司及其董事、监事、

高级管理人员及有关知情人员；相关中介机构及具体业务经办人员；前述自然人

的直系亲属包括配偶、父母、成年子女。

　　　　三、本次交易的内幕信息知情人买卖股票的情况

　　　根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细

清单》，在自查期间，本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的情形具体

如下：

　　　　（一）自然人买卖山西焦煤股票情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　变更摘　 变更股数

序号　　股东名称　　　　 证件号　　　　　　 关系　　　　　 日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　要　　　（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市公司控股股

　1　　　 郝果英　　140104194711232722　 股东资本运营部　 2021/6/2　　 卖出　　　　1,800

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 部长徐瑾之母亲

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市公司控股股

　2　　　 张翠兰　　140104196503063468　 股东总工程师侯　 2021/8/6　　 卖出　　　 10,000

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 水云之配偶

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/3/24　　买入　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/4/2　　 买入　　　　　200

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/4/20　　卖出　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/4/22　　卖出　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/4/26　　卖出　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/7/9　　 买入　　　　　200

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/7/19　　买入　　　　　200

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/7/30　　卖出　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/7/30　　买入　　　　　200

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/8/2　　 买入　　　　　500

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市公司控股股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/8/2　　 卖出　　　　　100

　3　　　 侯俊宏　　14010919911022422X　 股东总工程师侯

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/8/3　　 买入　　　　　100

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 水云之子女

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021/8/6　　 卖出　　　　　400

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021

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