汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金招募说明书

　　　汇安基金管理有限责任公司

汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金

　　　　　　　招募说明书

　　　　　　 二零二二年二月

　 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司

　 基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　 【重要提示】

　　1、本基金根据 2021 年 1 月 11 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”） 关于准予汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金注册的批复》 证

监许可[2022]67 号）进行募集。

　　2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、

本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，

全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，

并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管

理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　4、本基金投资于证券/期货市场，基金净值会因为证券/期货市场波动等因

素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断

市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、操作风

险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、基金管理人职责终

止风险、其他风险等。

　　本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向

投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债

券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所

产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的

风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金

流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

　　本基金投资股指期货、国债期货。投资国债期货可能面临市场风险、流动性

风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等；投资股指期货可能面临

基差风险、合约品种差异造成的风险、标的物风险、衍生品模型风险、展期风险、

平仓风险、股指期货市场政策风险等。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金招募说明书

　　本基金可参与股票期权交易，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交易，

可能面临价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权

失败风险、交易违约风险等。

　　本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的

境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行

人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请

查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。

　　本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

　　本基金可投资港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股

市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A

股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）

和港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，

港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定流动性风险）等。具体

风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

　　本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港

股进行投资的可能。

　　本基金每份基金份额设置三年锁定持有期。锁定持有期到期后进入开放持有

期，每份基金份额自开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。

　　5、本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，

低于股票型基金。

　　6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内

地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所

上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、存托凭证、债券（包括国债、金融

债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期

融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支持

机构债券、政府支持债券等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　　　　　　　　　　　　汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金招募说明书

定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期

货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和

风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，不需

要召开基金份额持有人大会。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

　　7、本基金股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%（其中

投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资产的 50%）；每个交

易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证

金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货

及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　8、本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本

基金基金份额净值可

查看公告全文…