泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
重要提示
本基金于2018年4月12日经中国证监会证监许可[2018]663号文注册。本基金
合同于2018年6月13日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系
统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程
度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
本基金可投资于股指期货,当基金所投资的股指期货主要被用来套期保值时,
可能产生的投资风险主要为股指期货合约与标的指数价格波动不一致而遭受基差
风险。同时在股指期货投资过程中还面对卖空风险(同时持有多头和空头头寸的
方式导致本基金存在在特定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险,同时有可
能导致持有本基金在特殊情况下比持有普通偏股型基金蒙受更大损失)、杠杆风
险(因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大的收益
波动)、平仓风险(在某些市场情况下,基金财产可能会难以或无法将持有的未
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平仓合约平仓)等风险。
本基金可投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动
性风险、信用风险等风险。
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型
基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有份额集中度不得达到或者超过50%,但因其他投资者
赎回使得单一投资者持有份额集中度被动达到或超过50%的除外。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基
金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新,相关
信息更新截止日为2022年2月16日。本更新招募说明书所载内容截止日为2021年6
月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日。财务数据未经审计。
本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
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泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
目 录
重要提示…………………………………………………….. 1
一、绪言…………………………………………………….. 4
二、释义…………………………………………………….. 5
三、基金管理人……………………………………………….. 9
四、基金托管人………………………………………………. 18
五、相关服务机构…………………………………………….. 20
六、基金的募集………………………………………………. 35
七、基金合同的生效…………………………………………… 36
八、基金份额的申购与赎回……………………………………… 36
九、基金的投资………………………………………………. 46
十、基金的业绩………………………………………………. 58
十一、基金的财产…………………………………………….. 60
十二、基金资产的估值…………………………………………. 61
十三、基金的收益与分配……………………………………….. 66
十四、基金费用与税收…………………………………………. 67
十五、基金的会计与审计……………………………………….. 69
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