淳厚基金管理有限公司
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
2022 年第 1 期
基金管理人:淳厚基金管理有限公司
基金托管人:中信证券股份有限公司
二�二二年二月
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2019年7月25日证监许可〔2019〕1368号文注册募集。
本基金的基金合同于2019年8月21日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资
者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他
风险等。
本基金为混合型基金,风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票
型基金。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市
场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于港股通标的股
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票的比例占股票资产的 0-50%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发售
面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制(以下简称“港股通”)试点允许买
卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的,将承担港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港
股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈
的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日
不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及
时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的
风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选
择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,本基金资产并非必然投资港
股。
本基金的投资范围包括存托凭证,如果投资,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,
以及与创新企业发行人、境外发行人、中国存托凭证发行机制和交易机制等相关的风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法律法规或监管机构另有
规定的,从其规定。
本基金本次更新了《招募说明书》中基金管理人、基金托管人、基金的投资、基金的业
绩和其他应披露事项等章节内容。本招募说明书所载内容截至2022年2月14日,有关财务数
据和净值表现截止日为2021年12月31日(财务数据未经审计)。
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目 录
第一部分 绪言……………………………………………………………………………………………………….. 1
第二部分 释义……………………………………………………………………………………………………….. 2
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