国浩律师(苏州)事务所
关 于
浙江恒威电池股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
补充法律意见书(四)
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二�二一年九月
国浩律师(苏州)事务所 补充法律意见书(四)
目 录
第一节 律师声明的事项 ………………………………………………………………………………. 6
第二节 审核问询函回复更新 ……………………………………………………………………….. 8
一、《审核问询函》问题 1:关于前次申报 ………………………………………………………….8
二、《审核问询函》问题 2:关于报告期内的股权变动 ………………………………………15
三、《审核问询函》问题 3:关于一致行动协议 …………………………………………………16
四、《审核问询函》问题 4:关于行业和业务 …………………………………………………….17
五、《审核问询函》问题 5:关于 OEM 模式 ……………………………………………………..30
六、《审核问询函》问题 6:关于客户 HW.USA …………………………………………………36
七、《审核问询函》问题 7:关于募投项目 ………………………………………………………..44
八、《审核问询函》问题 8:关于关联交易 ………………………………………………………..60
九、《审核问询函》问题 9:关于报告期内曾经存在的关联方 ……………………………64
十、《审核问询函》问题 10:关于历史沿革 ………………………………………………………65
十一、《审核问询函》问题 11:关于实际控制人投资的其他企业……………………….66
十二、《审核问询函》问题 12:关于知识产权 …………………………………………………..67
十三、《审核问询函》问题 13:关于员工持股平台 ……………………………………………70
十四、《审核问询函》问题 14:关于经营资质 …………………………………………………..70
十五、《审核问询函》问题 15:关于信息披露 …………………………………………………..71
十六、《第二轮审核问询函》问题 2:关于募投项目 ………………………………………….73
十七、《第二轮审核问询函》问题 3:关于贸易商客户 HW.USA ………………………..86
十八、《第二轮审核问询函》问题 4:关于外部股东核查 …………………………………..97
十九、《第二轮审核问询函》问题 5:关于营业收入 ………………………………………….97
二十、《第三轮审核问询函》问题 2:关于募投项目 ………………………………………….99
二十一、《第三轮审核问询函》问题 3:关于客户 HW.USA ……………………………..108
二十二、《第三轮审核问询函》问题 4:关于主要客户 …………………………………….109
二十三、《第三轮审核问询函》问题 7:关于资金流水核查 …………………………….. 112
二十四、《第三轮审核问询函》问题 8:关于中介机构执业质量………………………. 112
第三节 法律意见书正文 …………………………………………………………………………… 114
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国浩律师(苏州)事务所
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