开立医疗：关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：300633　　　　证券简称：开立医疗　　　　　　公告编号：2022-019

　　　　　　　 深圳开立生物医疗科技股份有限公司

关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象

　　　　　　　　　 买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　 深圳开立医疗股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 16 日召开

第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司

<2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等议案，并于 2022

年 1 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证

券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号――业务办理》（以下简称“《自

律监管指南》”）等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记结算有限公司

深圳分公司查询，公司对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计

划”）内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内（即 2021

年 7 月 14 日―2022 年 1 月 14 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况

进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1．核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

　　2．激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3．公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进

行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份

变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况说明

　　　 公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理

办法》、公司《内幕信息知情人管理制度》等规定，限定参与策划讨论的人员范

围，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未

发现存在信息泄露的情形。

　　　 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司于 2022 年 1 月 20 日出具的《信

息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查

期间，本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况如下：

　　　 1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况

　　　 自查期间，共有 3 名内幕信息知情人交易过公司股票：

序号　　　　姓名　　　　　 职务　　　　变更日期　　 变更股数（股）　 变更摘要

1　　　　 黄奕波　　 董事、副总经理　 2021-09-23　　　-343,000　　　　卖出

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021-09-22　　　-400,000　　　　卖出

　　　　　 周文平　　 董事、副总经理

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021-09-24　　　 -7,700　　　　 卖出

4　　　　　　　　　　副总经理、董事　 2021-09-23　　　-300,000　　　　卖出

　　　　　　李浩

5　　　　　　　　　　会秘书　　　　　 2021-09-24　　　-300,000　　　　卖出

　　　 内幕信息知情人黄奕波、周文平、李浩不是本次激励计划的激励对象，2021

年 7 月 23 日公司在巨潮资讯网披露了《关于持股 5%以上股东、董事、高级管

理人员减持股份的预披露公告》，公司股东黄奕波、周文平、李浩因个人资金需

求，计划合计减持不超过 8,500,000 股，该减持计划已到期，具体内容详见公司

于 2022 年 2 月 15 日披露在巨潮资讯网的《关于董事、高级管理人员减持计划

实施完毕的公告》。其上述股票卖出行为均在减持计划的规定范围内，与本激励

计划内幕信息无关，不存在因知悉内幕信息而进行股票交易的情形。

　　　 2、激励对象买卖公司股票的情况

　　　 公司对激励对象买卖公司股票的行为进行了核查。经核查，共有 53 名激励

对象在自查期间存在股票交易行为，上述激励对象在自查期间买卖上市公司股

票系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独

立判断而进行的操作；其在上述期间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的

信息外，并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知

情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　三、结论

　　公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕

信息管理的相关制度。公司本次激励计划筹划、论证过程中已按照相关规定采

取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对能够接触内幕信息

的公司相关人员和中介机构及时进行了登记。经核查，在本次激励计划草案首

次公开披露前 6 个月内，未发现本次激励计划内幕信息知情人和激励对象利用

本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露本次激励计划有关内幕

信息的情形。

　　四、备查文件

　　1．《中国证券登记结算有限责任公司信息披露义务人持股及股份变更查询

证明》；

　　2．《中国证券登记结算有限责任公司股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　　　　　　　　　　　　　　 深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022 年 2 月 16 日

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