华夏鼎智债券型证券投资基金(华夏鼎智债券C)基金产品资料概要更新

华夏鼎智债券型证券投资基金（华夏鼎智债券C）基金产品资料

　　　　　　　　　　　　　　　　　　概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2022年2月15日

　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022年2月16日

　　　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　 华夏鼎智债券　　　　　　 基金代码　　　　 004052

下属基金简称　　　 华夏鼎智债券 C　　　　　 下属基金代码　　 004053

基金管理人　　　　 华夏基金管理有限公司　　 基金托管人　　　 交通银行股份有限公司

基金合同生效日　　 2017-01-20

基金类型　　　　　 债券型　　　　　　　　　 交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　 普通开放式　　　　　　　 开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022-02-14

基金经理　　　　　 孙蕾　　　　　　　　　　 基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　 2015-05-11

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标　　　　　　在有效控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。

　　　　　　　　　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

　　　　　　　　　　上市的债券（国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业

　　　　　　　　　　债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、分离交易可

　　　　　　　　　　转换债券的纯债部分、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银

　　　　　　　　　　行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中

　　　　　　　　　　国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规

投资范围

　　　　　　　　　　定）。本基金不直接买入股票、权证，可转债仅投资可分离交易可转

　　　　　　　　　　债的纯债部分。

　　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的

　　　　　　　　　　80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，

　　　　　　　　　　保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

　　　　　　　　　　券。

　　　　　　　　　　主要投资策略包括债券类属配置策略、久期管理策略、收益率曲线策

主要投资策略　　　　略、信用债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、国债期货投资

　　　　　　　　　　策略等。

业绩比较基准　　　　中债综合指数收益率。

　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、

风险收益特征

　　　　　　　　　　混合基金，高于货币市场基金。

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　 ①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

　 ②根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

　 本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级

　 结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

注：图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

　 图

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注：①本基金合同于2017年1月20日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然

年度进行折算。

②基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

　 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　　　　　　　　　 份额（S）或金额（M）

　 费用类型　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　收费方式/费率　　　备注

　　　　　　　　　　　 /持有期限（N）

　　　　　　　　　　　　　　 N<7 天　　　　　　　　　　　1.50%

赎回费　　　　　　　　　 7 天<=N<30 天　　　　　　　　　 0.10%

　　　　　　　　　　　　　　N>=30 天　　　　　　　　　　 0.00%

　 注：投资者选择申购C类基金份额的，申购费用为0，从基金资产中计提销售服务费。

（二）基金运作相关费用

　 以下费用将从基金资产中扣除：

　　　　 费用类别　　　　　　　　　　　　　　 收费方式/年费率

管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　固定费率 0.30%

托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　固定费率 0.10%

销售服务费　　　　　　　　　　　　　　　　　　固定费率 0.10%

　　　　　　　　　　　 基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、

其他费用

　　　　　　　　　　　 基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用

　　　　　　　　　　　　　　　

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