国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(国泰国证医药卫生行业指数C)基金产品资料概要更新

国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（国泰国证

　　　 医药卫生行业指数C）基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022年2月11日

　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022年2月16日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　 国泰国证医药卫生行业

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金代码　　　　 160219

　　　　　　　　　 指数

　　　　　　　　　 国泰国证医药卫生行业

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　 下属基金代码　　 010144

　　　　　　　　　 指数 C

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国农业银行股份有限

基金管理人　　　　 国泰基金管理有限公司　　基金托管人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司

基金合同生效日　　 2021-01-01

基金类型　　　　　 股票型　　　　　　　　　交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　 普通开放式　　　　　　　开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021-01-01

基金经理　　　　　 梁杏　　　　　　　　　　基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　 2007-07-01

场内简称　　　　　 国泰医药

扩位简称　　　　　 医药 LOF

　　　　　　　　　 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产

　　　　　　　　　 净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20

其他

　　　　　　　　　 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并

　　　　　　　　　 报送解决方案。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。

投资目标　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　　　　　　　　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份

　　　　　　　　　　股及其备选成份股（含存托凭证）、新股（含存托凭证）（一级市场

　　　　　　　　　　初次发行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监

　　　　　　　　　　会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　　　　　　　　　本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%，其中标的指

投资范围　　　　　　数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%，现金、

　　　　　　　　　　债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比

　　　　　　　　　　例为5%－10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

　　　　　　　　　　金资产净值的5%（其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收

　　　　　　　　　　申购款等），权证投资不高于基金资产净值的3%。

　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1/5

　　　　　　　　　　 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、股

主要投资策略

　　　　　　　　　　 指期货投资策略。

业绩比较基准　　　　 国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

　　　　　　　　　　 本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理

风险收益特征　　　　 论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币

　　　　　　　　　　 市场基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

　 图

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　　　　　　　　　　　　　份额（S）或金额（M）

　　　费用类型　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　收费方式/费率　 备注

　　　　　　　　　　　　　　　　/持有期限（N）

　申购费（前收费）　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　 0.00%

　　　　　　　　　　　　　　　　　 N < 7天　　　　　　　　　　　 1.50%

　　　　 赎回费

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 N ≥ 7天　　　　　　　　　　0.00%

注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 收费方式/年费率

管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.00%

托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.20%

销售服

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