鸿博股份：福建至理律师事务所关于鸿博股份有限公司独立董事公开征集委托投票权相关事项的法律意见书

　　　　　　 福建至理律师事务所

　　　　　 关于鸿博股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权相关事项的

　　　　　　　　　　 法律意见书

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　　　　　　　　　　二�二二年二月

　　　　　　　　　　　　 福建至理律师事务所

　　　　　　　　　　　　　　　　　关于

　　鸿博股份有限公司独立董事公开征集委托投票权相关事项的

　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （2022）闽理非字第 31 号

致：鸿博股份有限公司独立董事董延安先生

　　福建至理律师事务所（以下简称“本所”）接受鸿博股份有限公司（以下简

称“公司”）独立董事董延安之委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简

称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公开征集上

市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）等有关法律、法

规、规范性文件以及公司章程之规定，就独立董事向截止 2022 年 2 月 8 日下午

交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出

席会议登记手续的公司全体股东征集 2022 年 2 月 14 日召开的公司 2022 年第二

次临时股东大会投票权的相关事项（以下简称“本次征集投票权”）出具法律意

见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师特作声明如下：

　　1、本法律意见书是根据出具日前已经发生或存在的有关事实和中国现行法

律、法规和规范性文件，并基于本所律师对有关事实的了解和对有关法律、法规

和规范性文件的理解作出的。对于出具本法律意见书至关重要而无法得到独立证

据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司、单位或个人出具的证明文

件或口头及书面陈述。

　　2、本所律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进

行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发

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表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承

担相应法律责任。

　　　 3、公司及董延安先生应当对其向本所律师提供的出具本法律意见书相关的

文件资料以及口头或书面陈述的真实性、完整性和有效性负责。

　　　 4、本所律师同意公司董事会将本法律意见书进行公告。

　　　 基于上述声明，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，

本所律师现出具法律意见如下：

　　　 一、征集投票权的法律依据

　　　 本次征集投票权，是公司独立董事董延安先生根据其他独立董事委托，作为

征集人就公司于 2022 年 2 月 14 日召开的 2022 年第二次临时股东大会（以下简

称“本次股东大会”）审议的提案编码为 1.00、2.00、3.00、4.00 的议案向公

司股东征集投票权。

　　　 根据《公司法》相关规定，股东可以委托代理人出席股东大会，代理人应当

向公司提交投票代理委托书，并在授权范围内行使表决权。根据《证券法》相关

规定，上市公司独立董事可以作为征集人，自行或委托证券公司、证券服务机构

公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等

股东权利。根据《管理办法》相关规定, 上市公司召开股东大会审议股权激励计

划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。根据《暂行

规定》相关规定，上市公司独立董事可以作为征集人，自行或委托证券公司、证

券服务机构公开征集。根据《公司章程》规定，独立董事可以依据相关法律、行

政法规、部门规章公开征集股东投票权。

　　　 本所律师认为，本次公开征集投票权事宜符合《公司法》《证券法》《管理

办法》《暂行规定》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。

　　　 二、征集人的主体资格

　　　 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事董延安先生，其基本情况如

下：

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　　董延安先生，中国国籍，西南财经大学会计学专业博士研究生，贵州财经大

学教授，硕士研究生导师，贵州省高校哲学社会科学学术带头人，贵州省级重点

学科会计学学科带头人，贵州省人大咨询专家，现任贵黔国际医院管理有限公司

董事、贵州三力制药股份有限公司独立董事、鸿博股份有限公司独立董事、四川

九门科技股份有限公司董事、贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司独立

董事。

　　截至本法律意见书出具之日，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受

到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人与其主要直系亲

属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董

事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存

在关联关系，征集人与本次征集投票权涉及的提案之间不存在任何利害关系。

　　根据公司于 2022 年 1 月 26 日披露的《鸿博股份有限公司独立董事公开征集

委托投票权报告书》（以下简称“《公开征集委托投票权报告》”），征集人董

延安先生根据《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托针对 2022 年 2 月

14 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议的有关议案向公司股东公开征集委

托投票权，董延安先生不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征

集投票权的情形。

　　综上，本所律师认为，征集人主体资格符合《暂行规定》相关规定，具有公

开征集投票权的主体资格。

　　三、本次征集投票权的征集程序

　　董延安先生于 2022 年 1 月 25 日编制了《公开征集委托投票权报告》，内容

包括征集人声明、征集人基本情况、公司基本情况及本次征集事项等内容。本次

股东大会的召集人于 2022 年 1 月 26 日在巨潮资讯网站及《证券时报》上分别刊

登了《

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