国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(国泰融丰外延增长灵活配置混合(LOF)A)基金产品资料概要更新

国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

（国泰融丰外延增长灵活配置混合（LOF）A）基金产

　　　　　　　　　　　　　　　品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2022年2月11日

　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022年2月14日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　 国泰融丰外延增长灵活

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　基金代码　　　　 501017

　　　　　　　　　 配置混合（LOF）

　　　　　　　　　 国泰融丰外延增长灵活

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　下属基金代码　　 501017

　　　　　　　　　 配置混合（LOF）A

基金管理人　　　　 国泰基金管理有限公司　 基金托管人　　　 中国银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上　 上海证券交易所

基金合同生效日　　 2016-05-26

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市日期　　　　　 2016-08-26

基金类型　　　　　 混合型　　　　　　　　 交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　 普通开放式　　　　　　 开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016-05-26

基金经理　　　　　 樊利安　　　　　　　　 基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　 2006-07-01

场内简称　　　　　 国泰融丰

扩位简称　　　　　 国泰融丰 LOF

　　　　　　　　　 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满

　　　　　　　　　 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定

其他　　　　　　　 期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照

　　　　　　　　　 基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会

　　　　　　　　　 审议。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。

　　　　　　　　　　深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的外延式增长

投资目标　　　　　　的投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上精选具有

　　　　　　　　　　估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。

　　　　　　　　　　本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板

　　　　　　　　　　及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、权证

　　　　　　　　　　等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次

投资范围

　　　　　　　　　　级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支

　　　　　　　　　　持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、

　　　　　　　　　　短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、

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　　　　　　　　 银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中

　　　　　　　　 国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规

　　　　　　　　 定。

　　　　　　　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

　　　　　　　　 行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法

　　　　　　　　 律法规或监管机构的相关规定执行。

　　　　　　　　 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例

　　　　　　　　 为0%-95%；投资外延增长主题的上市公司证券（含存托凭证）占本基

　　　　　　　　 金非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合

　　　　　　　　 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或

　　　　　　　　 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出

　　　　　　　　 保证金和应收申购款等。

　　　　　　　　 如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可对

　　　　　　　　 上述资产配置比例进行调整。

　　　　　　　　 在有效控制风险的前提下，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来

　　　　　　　　 价值产生重大影响的事件，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基

　　　　　　　　 础上，将股权变动、资产重组等上市公司外延增长活动作为投资的主

　　　　　　　　 线，通过股票与债券等资产的合理配置，力争基金资产的持续稳健增

主要投资策略　　 值。

　　　　　　　　 本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、个股精选投资

　　　　　　　　 策略；3、存托凭证投资策略；4、固定收益类投资工具投资策略；5、

　　　　　　　　 股指期货交易策略；6、中小企业私募债投资策略；7、资产支持证券

　　　　　　　　 投资策略；8、权证投资策略。

业绩比较基准　　 沪深300指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%

　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期收益

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