欣旺达：欣旺达电子股份有限公司监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单（授予日）的核查意见

　　　　　　　　　　 欣旺达电子股份有限公司

　　监事会关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划

　　　　　　　激励对象名单（授予日）的核查意见

　　欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和

国公司法》 以下简称“《公司法》”）、 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证

券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深

圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订》（以下简称“《上市规则》”）、

《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号――业务办理》和《欣旺

达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，对公司

2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单（授予日）进行审核，发

表核查意见如下：

　　1、《欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草

案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）所确定的3,306名激励

对象中，其中6名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的限制性

股票0.6万股，10名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的股票

期权2万份，公司董事会根据股东大会的授权，将上述16名激励对象放弃的权益

份额进行调整。调整后，激励对象人数由3,306人调整为3,290人，首次授予限制

性股票的数量由824万股调整为823.4万股，首次授予股票期权的数量由1,669万

份调整为1,667万份，预留数量不变。除上述调整之外，公司本次实施的《激励

计划》与2022年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。

　　以上调整事项符合《管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《激励计划》

的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　2、本激励计划授予的第二类限制性股票与股票期权的激励对象均不存在《管

理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

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　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

　　（6）中国证监会认定的其它情形。

　　3、本激励计划涉及的激励对象为公司部分董事、高级管理人员以及公司董

事会认为需要进行激励的中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控股子公司），

激励对象中不包含独立董事和监事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或

实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

　　本激励计划涉及的激励对象包括部分外籍员工，主要系公司外籍激励对象在

公司的战略发展、经营管理、技术研发、项目建设、业务拓展及企业文化建设等

方面发挥重要作用，通过本激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设，符合

公司的实际情况和发展需要，有利于公司转型升级战略目标落地，有利于公司的

长远健康可持续发展，有利于维护公司股东的长远利益。

　　4、本激励计划授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上

市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》

规定的激励对象条件。

　　综上，监事会同意公司本激励计划授予的激励对象名单（调整后），同意公

司以2022年2月11日为第二类限制性股票首次授予日和股票期权首次授权日，向

符合条件的2,248名激励对象授予823.4万股第二类限制性股票，向符合条件的

1,049名激励对象授予1,667万份股票期权。

　　特此公告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 欣旺达电子股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2022 年 2 月 11 日

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（本页无正文，为欣旺达电子股份有限公司监事会关于2022年限制性股票与股票

期权激励计划激励对象名单（授予日）的核查意见之签字页）

全体监事：

　　　袁会琼　　　　　　　　　　李伟鸿　　　　　　　　　　　　刘荣波

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　欣旺达电子股份有限公司监事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022 年 2 月 11 日

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