惠城环保:中德证券有限责任公司2021年定期现场检查报告

           中德证券有限责任公司

     关于青岛惠城环保科技股份有限公司

          2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:惠城环保

保荐代表人姓名:陈超          联系电话:010-5902 6705

保荐代表人姓名:毛传武         联系电话:010-5902 6777

现场检查人员姓名:毛传武、樊佳妮

现场检查对应期间:2020 年 12 月 1 日-2021 年 12 月 31 日

现场检查时间:2022 年 1 月 19 日-2022 年 1 月 21 日

一、现场检查事项                        现场检查意见

(一)公司治理                       是   否  不适用

现场检查手段<包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(以下简

称“本指引”)第 33 条所列>:

  1)对公司三会文件进行查阅或复印;

  2)查阅公司在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)指定信息披露网站上

公告的内容;

  3)对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行            √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议

                              √

内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

                              √

规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信

                              √

息披露义务

                    1

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化,是否履行了相

                              √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立   √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √

(二)内部控制

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1) 查阅公司内审部、审计委员会工作文件;

  2) 核查公司章程、三会议事规则;

  3) 查阅公司相关内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

                           √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

                           √

部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规     √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审

                           √

计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

                           √

工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问  √

题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

                           √

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

                           √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

                           √

计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

                           √

部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

                              √

立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

                   2

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1)对有关三会文件进行查阅、复印;

  2)查阅公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;

  3)对公司部分董事、高级管理人员进行访谈;

  4)查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致          √

2.公司已披露的内容是否完整               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

                            √

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1)对公司部分董事、高

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