斯迪克：平安证券股份有限公司关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之上市保荐书

　　　　　　　　　 平安证券股份有限公司

　　　关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

　　　　　向特定对象发行股票并在创业板上市

　　　　　　　　　　　　　　　　 之

　　　　　　　　　　　　　 上市保荐书

　　　　　　　　　　　保荐人（主承销商）

　　　　　　　　　 平安证券股份有限公司

（住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25层）

　　　　　　　　　　　　　二�二二年一月

　　　　　　　　　　 平安证券股份有限公司

　　　　关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

　　　　　向特定对象发行股票并在创业板上市之

　　　　　　　　　　　　　　　上市保荐书

深圳证券交易所：

　　平安证券股份有限公司（以下简称“本保荐人”）接受江苏斯迪克新材料科

技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“斯迪克”）的委托，担任其向

特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人。

　　本保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规；

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券发行上市保

荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司证券发行注册管

理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关规定；深圳证券交易所

颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》 以下简称“《上

市审核规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引》（以下简

称“《上市保荐书内容与格式指引》”）等有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格

按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所

出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　3-3-1

　　 一、发行人基本情况

　　（一）发行人概况

公司名称　　　　　　 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

英文名称　　　　　　 Jiangsu Sidike New Materials Science&Technology Co.,Ltd.

注册资本　　　　　　 189,925,406.00 元

法定代表人　　　　　 金闯

成立日期　　　　　　 2006 年 6 月 21 日

注册地址　　　　　　 江苏省泗洪经济开发区双洋西路 6 号

股票代码　　　　　　 300806

股票简称　　　　　　 斯迪克

股票上市地　　　　　 深圳证券交易所创业板

邮政编码　　　　　　 223900

联系电话　　　　　　 0512-53989120

传真号码　　　　　　 0512-53989120

公司网站　　　　　　 http：//www.sidike.com/

　　　　　　　　　　 研发、生产、销售：胶粘带制品、光学膜、多功能涂层复合薄膜、

　　　　　　　　　　 医疗器械、生物医用材料、石墨材料、纸质包装材料，普通货物

　　　　　　　　　　 运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业

经营范围　　　　　　 经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，

　　　　　　　　　　 经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：包装装潢印刷

　　　　　　　　　　 品印刷（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

　　　　　　　　　　 活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　（二）发行人设立情况及其股本结构

　　1、发行人设立及上市情况

　　（1）设立方式

　　斯迪克股份系由斯迪克有限整体变更设立。2011 年 11 月 2 日，斯迪克有限

通过股东会决议，同意将斯迪克有限整体变更为股份有限公司，以截至 2011 年

9 月 30 日经中汇会计事务所有限公司审计的净资产 214,422,355.83 元为基础，折

合股份总数 7,500.00 万股（每股面值 1.00 元），余额计入资本公积。整体变更后，

各股东所持股权比例维持不变，公司名称变更为苏州斯迪克新材料科技股份有限

公司。

　　2011 年 10 月 31 日，浙江天源资产评估有限公司出具“浙源评报字[2011]

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第 0179 号”《资产评估报告》，对设立股份公司出资情况进行了验证。

　　　 公司发起人为 4 名法人和 6 名自然人，其具体出资及持股情况如下：

序号　　　　　　股东　　持股数量（万股）　　　 持股比例（%）　　　　　　出资方式

　1　　　 金闯　　　　　　　　　　 4,864.65　　　　　　　64.862　 净资产折股

　2　　　 施蓉　　　　　　　　　　　663.37　　　　　　　　8.845　 净资产折股

　3　　　 上海地平线　　　　　　　　520.27　　　　　　　　6.937　 净资产折股

　4　　　 峻银投资　　　　　　　　　390.00　　　　　　　　5.200　 净资产折股

　5　　　 合信投资　　　　　　　　　367.80　　　　　　　　4.904　 净资产折股

　6　　　 苏州德丽嘉　　　　　　　　325.20　　　　　　　　4.336　 净资产折股

　7　　　 龚伟忠　　　　　　　　　　131.33　　　　　　　　1.751　 净资产折股

　8　　　 郑志平　　　　　　　　　　130.05　　　　　　　　1.734　 净资产折股

　9　　　 陈雪平　　　　　　　　　　 67.05　　　　　　　　0.894　 净资产折股

　10　　　施培良　　

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