国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加 C
类基金份额、降低基金费率并修改基金合同的公告
为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,
基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经
与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定对旗下部分证券投资基金(以
下简称“各相关基金”)增加 C 类基金份额、降低国泰民福策略价值灵活配置混
合型证券投资基金的管理费率,并相应修改基金合同等法律文件。现将具体事宜
公告如下:
一、涉及本次修改的基金名单
序号 基金全称
1 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
3 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
4 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
5 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
6 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
7 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
8 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
9 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
二、增加 C 类基金份额的基本情况
1、基金份额分类
各相关基金增加 C 类基金份额后,各相关基金现有的基金份额自动转换为 A
类基金份额(基金代码不变)。目前已持有各相关基金基金份额的投资人,其基
金账户中保留的各相关基金份额余额为 A 类基金份额。
各相关基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置对应的基金代码,投资
人申购时可以自主选择 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。
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由于基金费用的不同,各相关基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算并公
告基金份额净值和基金份额累计净值。
各相关基金中,国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国
泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰国证房地产行业指数证券投资
基金、国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数证
券投资基金新增的 C 类基金份额暂仅开通场外份额,不开通场内份额,如未来
进行调整,详见基金管理人届时公告。投资人可以场外申购与赎回上述基金的 C
类基金份额。
各相关基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金代码如下:
序 A 类份额 C 类份额
基金全称
号 基金代码 基金代码
1 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金 000742 014989
2 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 003516 014960
3 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 501017 015017
(LOF)
4 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金 002489 014998
5 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 020021 014994
金联接基金
6 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF) 160225 014997
7 国泰国证房地产行业指数证券投资基金 160218 015042
8 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金 160219 010144
9 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 160222 015040
2、各相关基金新增 C 类基金份额的费率结构
(1)申购费用
各相关基金 C 类基金份额不收取申购费。
(2)赎回费用
1)国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混
合型证券投资基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金的 C 类基金份额的赎回费率具
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体如下:
赎回申请份额持有时间(Y) 赎回费率
Y<7 日 1.50%
7 日≤Y<30 日 0.50%
Y≥30 日 0.00%
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
2)国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数证券投资
基金的 C 类基金份额的赎回费率具体如下:
赎回申请份额持续持有期(Y) 赎回费率
Y<7 日 1.50%
Y≥7 日 0.00%
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
(3)销售服务费
1)国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的 C 类基金份额的销售服
务费年费率为 0.60%,销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%
年费率计提。
2)国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰民福策略
价值灵活配置混合型证券投资基金的 C 类基金份额的销售服务费年费率均为
0.40%,销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。
3)国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开
放式指数证券投资基金
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