安诺其：中信建投证券股份有限公司关于上海安诺其集团股份有限公司2021年度定期现场检查报告

　　　　　　　　　　　　 中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于上海安诺其集团股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：安诺其

保荐代表人姓名：仇浩瀚　　　　　　　　　　 联系电话：021-68801584

保荐代表人姓名：刘劭谦　　　　　　　　　　 联系电话：021-68801584

现场检查人员姓名：仇浩瀚、刘劭谦

现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2022 年 2 月 8 日――2022 年 2 月 9 日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是　　　否　　不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）核查公司章程及各项规章制度；

（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；

（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；（4）核对董监高名单，确认董监

高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文件、信息披露文件；（5）查看公司主要

经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　　　　√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　　　　√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　　　　√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　　　　√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　　　　√

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）查阅内部审计部门资料，包括

内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门工作文件；（2）查阅审计委员

会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）　　　　√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

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交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

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行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评

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价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

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备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）查阅历次董事会、监事会、股

东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披

露制度及公告内容；（3）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；

（4）查阅公司投资者关系活动记录。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　　　　　√

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

3.公司已披露事

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