赛微电子：关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300456　　　　　　　　证券简称：赛微电子　　　　　　　　　公告编号：2022-013

　　　　　　　　　　　　 北京赛微电子股份有限公司

　　　 关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

　　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

　虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　 特别提示：

　　 1、本次解除限售的股份为北京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”）

2019 年 2 月 12 日在深圳证券交易所创业板上市的非公开发行股份，股份数量为

105,556,670 股，占公司当前股本总额的比例为 14.3950%，发行时承诺的锁定期

限为 36 个月。本次申请解除限售股限售的股东共 2 名，本次解除限售的数量中

实际可上市流通股份数量为 88,362,101 股，占公司当前总股本的 12.0501%；

　　 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 2 月 14 日（星期一）；

　　 3、本次解除限售后，相关股东在减持股份时将严格遵守《上市公司股东、

董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的要求。

　　 一、本次解除限售股份的基本情况

　　 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1306 号文核准，公司向国家集

成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“国家集成电路基金”）、杨云春先

生非公开发行人民币普通股（A 股）55,556,142 股，并于 2019 年 2 月 12 日在深

圳证券交易所创业板上市，该次新增股份为有限售条件流通股，锁定期为 36 个

月。该次发行完成后，公司总股本由 282,762,966 股增加至 338,319,108 股。

　　 2019 年 4 月 12 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于回

购 注 销 部 分 激 励 对 象 限 制 性 股 票 的 议 案》， 该 次回 购 注 销 的 股 票 数 量 共 计

477,750 股，公司总股本由 338,319,108 股减少至 337,841,358 股。

　　 2019年7月，公司实施了2018年年度权益分派方案，以公司当时的总股本

337,841,358股为基数，每10股派1元（含税）人民币现金，以资本公积金向全体

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股东每10股转增9股，公司总股本由337,841,358股增加至641,898,580股。国家

集成电路基金本次认购的股份数量由46,506,369股增加至88,362,101股，杨云春

先生本次认购的股份数量由9,049,773股增加至17,194,569股。

　　2020 年 5 月 14 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销

激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，该次回购注销的股票数

量共计 2,777,043 股，公司总股本由 641,898,580 股减少至 639,121,537 股。

　　2021 年 3 月，经中国证券监督管理委员会《关于同意北京赛微电子股份有

限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]680 号），公司向 20

名特定对象发行人民币普通股 90,857,535 股，该次发行完成后，公司总股本由

639,121,537 股增加至 729,979,072 股。

　　2022 年 1 月，公司根据 2021 年限制性股票激励计划向激励对象首次授予的

第一类限制性股票 3,310,000 股登记完成，公司总股本由 729,979,072 股增加至

733,289,072 股。

　　截至本公告日，公司总股本为 733,289,072 股，其中，有限售条件股份为

335,505,545 股，占公司总股本的 45.75 %；无限售条件股份为 397,783,527 股，

占公司总股本的 54.25%。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次申请解除限售股份由公司于 2019 年 2 月通过非公开发行产生，国家集

成电路基金和杨云春当时承诺：“本次认购的股票自本次非公开发行股票上市之

日起三十六个月内不得转让。”

　　除上述承诺外，杨云春先生作出的其他与股份限售相关的承诺如下：

　　（一）杨云春先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》

和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中的承诺情况如下：

　　1、首发锁定承诺：（1）本人持有的公司股份自公司股票在证券交易所上市

交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前所持有的公司股

份，也不由公司回购该部分股份；（2）上述锁定期满后两年内减持的，其减持价

格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等

除权除息事项的，发行价应相应调整，下同）；（3）公司上市后 6 个月内如公司

股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低

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于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

　　2、任职锁定承诺：（1）在其任职期间每年转让的股份不超过本人持有的股

份总数的 25%；离职后半年内不转让所持有的公司股份。如果在首次公开发行股

票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接

持有的公司股份；如果在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之

间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份； 2）

上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；（3）公司上市后 6

个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月

期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若发生职务

变更、离职情况，仍将遵守上述承诺。

　　（二）杨云春先生在 2017 年 11 月出具的《关于不减持上市公司股份的承诺

函》中承诺如下：

　　1、从耐威科技上市之日至本承诺函出具之日，本人不存在减持耐威科技股

份的情形；2、从本承诺函出具之日至本次非公开发行完成后的六个月内，本人

无减持耐威科技股份的计划，同时承诺不减持耐威科技股份；3、本人不存在违

反《中华人民共和国证券法》第四十七条及《上市公司证券发行管理办法》第三

十九条第（七）项规定的情形；4、本承诺为不可撤销的承诺，本人完全清楚本

承诺的法律后果，若本人未履行上述承诺，则因减持股票所获得的全部收益归耐

威科技所有，并承担由此引发的法律责任。

　　此外，杨云春先生还在公司

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