南大光电：东吴证券关于南大光电2022年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告

　　东吴证券股份有限公司

　　　　　　 关于

江苏南大光电材料股份有限公司

　2022年限制性股票激励计划

　　　　授予相关事项

　　　　　　　之

　　　独立财务顾问报告

　　　　 独立财务顾问

　　签署日期：二�二二年二月

　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

目　 录 …………………………………………………… 2

　　 一 释义 ………………………………………………. 3

　　 二、声明 ……………………………………………… 5

　　 三、基本假设 …………………………………………… 6

　　 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 ………………… 7

　　 五、本激励计划授予情况 ………………………………….. 8

　　 六、本次激励计划的授予条件说明 …………………………… 8

　　 七、本次限制性股票的授予日 ………………………………. 9

　　 八、对公司实施股权激励计划的财务测算的意见 ……………….. 10

　　 九、独立财务顾问的核查意见 ……………………………… 10

　　 十、备查文件 ………………………………………….. 11

一 释义

　　 除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义：

　公司、股份公司、

　　　　　　　　　　　　　　 指　 江苏南大光电材料股份有限公司

　　　南大光电

　　 独立财务顾问　　　　　　指　 东吴证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　《东吴证券股份有限公司关于江苏南大光电材料股份有限

　独立财务顾问报告　　　　　 指　 公司2022年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务

　　　　　　　　　　　　　　　　　顾问报告》

　　　　　　　　　　　　　　　　　江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励

　本激励计划/本计划　　　　　指

　　　　　　　　　　　　　　　　　计划（草案）

第一类限制性股票、限　　　　　　 公司根据本激励计划规定的条件，授予激励对象一定数量

　　　　　　　　　　　　　　 指

　　　 制性股票　　　　　　　　　 的转让受到限制的公司股票

　　　 激励对象　　　　　　　指　 根据本激励计划有权获得限制性股票的人员

　　　　　　　　　　　　　　　　　江苏南大光电材料股份有限公司总经理、副总经理、董事

　　 高级管理人员　　　　　　指

　　　　　　　　　　　　　　　　　会秘书、财务总监、技术总监

　　　 股本总额　　　　　　　指　 公司股东大会批准本激励计划时公司已发行的股本总额

　　　　　　　　　　　　　　　　　江苏南大光电材料股份有限公司将标的股票授予激励对象

　限制性股票授予日　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　的日期，授予日由董事会确定，需要为交易日

　　　　　　　　　　　　　　　　　江苏南大光电材料股份有限公司授予激励对象每一股标股

　　　 授予价格　　　　　　　指

　　　　　　　　　　　　　　　　　票时激励对象支付的价格

　　　《公司法》　　　　　　 指　 《中华人民共和国公司法》

　　　《证券法》　　　　　　 指　 《中华人民共和国证券法》

　《激励管理办法》　　　　　 指　 《上市公司股权激励管理办法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号―

　《自律监管指南》　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　―业务办理》之“第二节 股权激励”

　　 《公司章程》　　　　　　指　 《江苏南大光电材料股份有限公司章程》

　　　　　　　　　　　　　　　　　《江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激

　《考核管理办法》　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　励计划实施考核管理办法》

　　　　　 元　　　　　　　　指　 人民币元

　 注： 1、 本报告所引用的财务数据和财务指标， 如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该

类财务数据计算的财务指标。

2、 本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

　　（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由南大光电提供，本激励计

划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或

误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财

务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

　　（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划授予事项对南大光电股

东是否公平、合理，不构成对南大光电的任何投资建议，对投资者依据本报告所

做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

　　（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财

务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　　（四）本独立财务顾

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