壹石通：中国国际金融股份有限公司关于安徽壹石通材料科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　　　 中国国际金融股份有限公司

　　　　　　　　关于安徽壹石通材料科技股份有限公司

　　　　首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为安徽壹

石通材料科技股份有限公司（以下简称“壹石通”或“公司”）首次公开发行股票并在

科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自

律监管规则适用指引第 1 号――规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和

《科创板上市公司持续监管办法》等有关规定，对壹石通首次公开发行网下配售限售股

上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

　　中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 12 日出具《关于同意安徽壹石通材料科技

股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2362 号），同意公司

采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）。

　　公司首次公开发行人民币普通股（A 股）45,541,085 股，并于 2021 年 8 月 17 日在

上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 182,164,340 股，其中，有限售条件

流通股 143,618,108 股，无限售条件流通股 38,546,232 股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为

537 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的

配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量

为 1,795,034 股，占公司股本总数的 0.9854%，具体详见公司于 2021 年 8 月 12 日在上

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《安徽壹石通材料科技股份有限公司首

次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,795,034 股，该部分限售股将于 2022 年

2 月 17 日起上市流通。

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二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股

票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情

况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　　本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对象承诺

限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

　　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　　截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股的股东均严格履行相应的承诺事项，

不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

　　　（一）本次限售股上市流通数量为 1,795,034 股；

　　　（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 17 日；

　　　（三）本次限售股上市流通明细清单

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股 本次上市 剩余限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售股

序号　　　　　　　　　股东名称　　　　　　　　　　　　　　 占公司总股 流通数量 股数量

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 数量（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例　 （股）　 （股）

　1　　 同泰竞争优势混合型证券投资基金　　　　　　 2,348　　 0.0013%　　2,348　　　0

　2　　 浙江省壹号职业年金计划中信证券组合　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　3　　 贵州省贰号职业年金计划中信证券组合　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　4　　 辽宁省叁号职业年金计划中信组合　　　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　5　　 河北省叁号职业年金计划中信组合　　　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　　　　中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业

　6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　　　　年金计划中信证券组合

　7　　 安徽省（贰号）职业年金计划中信组合　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　8　　 北京市（壹号）职业年金计划中信组合　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售股 本次上市 剩余限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股

序号　　　　　　　　　股东名称　　　　　　　　　　　　　　 占公司总股 流通数量 股数量

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　数量（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本比例　 （股）　 （股）

9　　 中信证券信养天盈股票型养老金产品　　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

10　　 中国电信集团公司企业年金计划　　　　　　　 3,409　　 0.0019%　　3,409　　　0

　　　 国寿安保稳鑫一年持有

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