天华超净：上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

公司简称：天华超净　　　　　　　　　证券代码：300390

　　　 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于

　　　苏州天华超净科技股份有限公司

　 2022 年限制性股票激励计划（草案）

　　　　　　　　　　　　 之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　 2022 年 2 月

　　　　　　　　　　　　　　目 录

一、释义 ……………………………………………… 3

二、声明 ……………………………………………… 5

三、基本假设 ………………………………………….. 6

四、本次股权激励计划的主要内容……………………………. 7

（一）激励对象的范围及分配情况……………………………… 7

（二）激励方式、来源和数量…………………………………. 8

（三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排…………………… 8

（四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法………………. 10

（五）激励计划的授予与归属条件…………………………….. 10

（六）本激励计划其他内容………………………………….. 13

五、独立财务顾问意见 …………………………………… 14

（一）对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见…………… 14

（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见………………… 15

（三）对激励对象范围和资格的核查意见……………………….. 15

（四）对股权激励计划权益额度的核查意见……………………… 15

（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见… 16

（六）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见………………… 16

（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见

……………………………………………………….. 17

（八）对公司实施股权激励计划的财务意见……………………… 18

（九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查

意见……………………………………………………. 18

（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见…………. 19

（十一）其他…………………………………………….. 19

（十二）其他应当说明的事项………………………………… 20

六、备查文件及咨询方式 …………………………………. 21

（一）备查文件…………………………………………… 21

（二）咨询方式…………………………………………… 21

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一、释义

1. 独立财务顾问报告：指《上海荣正投资咨询股份有限公司关于苏州天华超净

　 科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》

2. 本独立财务顾问：指上海荣正投资咨询股份有限公司

3. 天华超净、本公司、公司、上市公司：指苏州天华超净科技股份有限公司

4. 股权激励计划、本激励计划、本计划：指苏州天华超净科技股份有限公司 2022

　 年限制性股票激励计划

5. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合本激励计划授予条件的激励对象，

　 在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票

6. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司中层管理人员及

　 核心技术（业务）骨干

7. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

8. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

9. 有效期：指自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部

　 归属或作废失效的期间

10. 归属：指限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励

　 对象账户的行为

11. 归属条件：指限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需

　 满足的获益条件

12. 归属日：指限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，

　 必须为交易日

13. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》

14. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》

15. 《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修

　 订）》

16. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》

17. 《自律监管指南第 1 号》：指《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指

　 南第 1 号――业务办理》

18. 《公司章程》：指《苏州天华超净科技股份有限公司章程》

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19. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

20. 证券交易所：指深圳证券交易所

21. 元：指人民币元

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二、声明

　　本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

　　（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由天华超净提供，本计划所

涉及的各方已向独立财务顾问保证；所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的

所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导

性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性

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