双箭股份：公开发行A股可转换公司债券的补充法律意见（一）

　　　　 北京市天元律师事务所

　 关于浙江双箭橡胶股份有限公司

　 公开发行 A 股可转换公司债券的

　　　　　补充法律意见（一）

　　　　　　北京市天元律师事务所

北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

　　　　　　　　邮编：100032

　　　　　　　　　　　　北京市天元律师事务所

　　　　　　　　　关于浙江双箭橡胶股份有限公司

　　　　　　　　　公开发行 A 股可转换公司债券的

　　　　　　　　　　　　 补充法律意见（一）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 京天公司债字（2021）第 021-2 号

致：浙江双箭橡胶股份有限公司

　　根据浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称“双箭股份”或“公司”）与北京市

天元律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律服务协议》，本所接受委托担

任双箭股份本次公开发行 A 股可转换公司债券的特聘专项法律顾问。就发行人

申请本次公开发行 A 股可转换公司债券事宜，本所根据《中华人民共和国公司

法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券

公司信息披露的编报规则第 12 号―公开发行证券的法律意见书和律师工作报

告》及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律、法规、规范性文

件和中国证监会其他有关规定，已于 2021 年 5 月 6 日出具了京天公司债字（2021）

第 021-1 号《北京市天元律师事务所关于浙江双箭橡胶股份有限公司公开发行 A

股可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）和京天公司

债字（2021）第 021 号《北京市天元律师事务所关于浙江双箭橡胶股份有限公司

公开发行 A 股可转换公司债券的法律意见》（以下简称“《法律意见》”）。

　　现根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 24 日出具的 211112 号《中

国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”）之

要求，本所需对《反馈意见》中相关法律问题予以核查回复并出具《北京市天元

律师事务所关于浙江双箭橡胶股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券的补

充法律意见（一）》（下称“本补充法律意见”）。

　　本补充法律意见未涉及的内容以《法律意见》《律师工作报告》为准，本所

律师在《法律意见》中的声明、释义事项亦继续适用于本补充法律意见。如无特

　　　　　　　　　　　　　　　　　 4-1-2-1

别说明，本补充法律意见中用语的定义和简称与《法律意见》《律师工作报告》

中用语的定义和简称具有相同的涵义，《法律意见》《律师工作报告》与本补充法

律意见不一致的，以本补充法律意见为准。

　　本所同意将本补充法律意见作为公司本次公开发行 A 股可转换公司债券所

必备的法定文件，随其他材料一同上报，并依法承担相应的法律责任。本补充法

律意见仅供公司为本次公开发行 A 股可转换公司债券之目的而使用，不得被任

何人用于其他任何目的。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤

勉尽责精神，对出具本补充法律意见依据的文件内容的真实性、准确性、完整性

进行了充分的核查和验证后，出具本补充法律意见。

　　　　　　　　　　　　　　　　 4-1-2-2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　　　录

正　　文……………………………………………………………………………………………………… 4

一、《反馈意见》之问题 1：…………………………………………………………………….. 4

二、《反馈意见》之问题 2：…………………………………………………………………….. 7

三、《反馈意见》之问题 3：…………………………………………………………………….. 9

四、《反馈意见》之问题 4：…………………………………………………………………… 10

五、《反馈意见》之问题 5：…………………………………………………………………… 14

六、《反馈意见》之问题 6：…………………………………………………………………… 19

七、《反馈意见》之问题 13：…………………………………………………………………. 21

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4-1-2-3

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 正　　 文

　　　　　 一、《反馈意见》之问题 1：

　　　　　 请申请人补充说明并披露，本次可转债发行方案是否符合《可转换公司债

　　　 券管理办法》等有关规定。请保荐机构及律师发表核查意见。

　　　　　 回复：

　　　　　 经本所律师查阅发行人 2020 年年度股东大会审议通过的《关于公司公开发

　　　 行 A 股可转换公司债券方案的议案》、公开披露的《募集说明书》等文件，并逐

　　　 条比对《可转换公司债券管理办法》的规定，发行人本次可转债的发行方案符合

　　　 《可转换公司债券管理办法》相关规定，具体情况如下：

序号　　　　　《可转换公司债券管理办法》规定　　　　　　 本次发行方案列示　　　是否符合规定

　　　 第四条 发行人向特定对象发行的可转债不得采用

　

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