坤恒顺维：坤恒顺维首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告

　　　　　　　　 成都坤恒顺维科技股份有限公司

　　　　　　　 首次公开发行股票并在科创板上市

　　　　　 网下初步配售结果及网上中签结果公告

　　　　　保荐机构（主承销商）：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　特别提示

　　 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“坤恒顺维”、“发行人”或“公

司”）首次公开发行不超过2,100.0000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本

次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，

并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监许可〔2022〕9

号文同意注册。

　　 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符

合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场

非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称

“网上发行”）相结合的方式进行。

　　 发行人与保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司（以下简称“民生

证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,100.0000万

股。初始战略配售预计发行数量为315.0000万股，占本次发行总数量的15.00%。

战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金已于规定时间内汇至主承销商

指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为264.7338万股，占发行总量的

12.61%，初始战略配售与最终战略配售股数的差额50.2662万股回拨至网下发行。

　　 战略配售调整后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为1,299.7662

万 股 ， 占 扣 除 最 终 战 略 配 售 数 量 后 发 行 数 量 的 70.82% ； 网 上 发 行 数 量 为

535.5000万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.18%。最终网下、网

上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，共1,835.2662万股。

　　本次发行价格为33.80元/股。发行人于2022年1月28日（T日）通过上交所交易

系统网上定价初始发行“坤恒顺维”A股535.5000万股。

　　 根据《成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和

《成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》

（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申

购倍数为4,129.53倍，超过100倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，对

网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股

票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即183.5500万股）从网下回拨到

网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为1,116.2162万股，占扣除战略配

售数量后发行数量的60.82%，网上最终发行数量为719.0500万股，占扣除战略

配售数量后发行数量的 39.18%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为

0.03251616%。

　　 敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2022年2月8日（T+2日）及

时履行缴款义务：

　　 1、网下获配投资者应根据本公告，于2022年2月8日（T+2日）16:00前，

按最终确定的发行价格33.80元/股与获配数量，及时足额缴纳认购资金及相应

新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2022年2月8日

（T+2日）16:00前到账。

　　 配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额*0.5%（四舍

五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的

新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别

缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入

账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　 网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资

金账户在2022年2月8日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为

放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划

付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由民生证券包销。

　　 2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型

资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基

金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关

规定的保险资金和合格境外机构投资者等配售对象中，10%的最终获配账户

（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公

开发行并上市之日起6个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽

签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通

限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下

限售账户摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。

网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

　　 3、扣除最终战略配售数量后，出现网下和网上投资者缴款认购的股份数

量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就

中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　 4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及

时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况

报中国证券业协会备案。

　　 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中

国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）

内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃

认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交

换公司债券的次数合并计算。

　　 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网

下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

　　 一、网上摇号中签结果

　　 根据《发行公告》，发行人和主承销商于2022年2月7日（T+1日）上午在

上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了坤恒顺维首次

公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则

进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

　 末尾位数　　　　　　　　　　　　　　 中签号码

　 末“4”位数　 5694，0694，9988

　 末“5”位数　 37115，87115

　 末“6”位数　 313379，5

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