长江证券股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告

证券代码：000783证券简称：长江证券公告编号：2021-024

一、会议召开情况

1、公司第九届监事会第八次会议通知于2021年4月16日以邮件方式发送各位监事。

2、本次监事会会议于2021年4月29日在武汉以现场结合电话的方式召开。

3、本次监事会会议应出席监事6人，4名监事现场出席会议并行使表决权；监事俞锋、邓涛电话参会并行使表决权。

4、本次会议由监事长宋望明主持。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、会议审议情况

本次会议审议通过了如下议案：

（一）《公司2020年度监事会工作报告》

公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了《公司2020年度监事会工作报告》。

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）《关于公司监事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）《公司2020年度全面风险管理有效性评估报告》

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（四）《公司2020年度风险控制指标报告》

公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（五）《公司2020年度廉洁从业管理工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（六）《公司2020年年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的《公司2020年年度报告》和《公司2020年年度报告摘要》。

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票上市公司监事会决议都要公告吗，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（七）《公司2020年度内部控制评价报告》

经审核，监事会认为：《公司2020年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（八）《公司2020年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（九）《公司2020年度合规工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

三、备查文件

1、经与会监事签字的表决票；

2、深交所要求的其他文件。

长江证券股份有限公司监事会

二二一年四月三十日

证券代码：000783证券简称：长江证券公告编号：2021-023

长江证券股份有限公司

第九届董事会第十一次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

1、公司第九届董事会第十一次会议通知于2021年4月16日以邮件形式送达各位董事。

2、本次董事会会议于2021年4月29日在上海以现场结合视频、电话的方式召开。

3、本次董事会会议应出席董事11人，7位董事现场出席会议并行使表决；董事赵林，独立董事田轩、潘红波电话参会并行使表决权；独立董事余振视频参会并行使表决权。

4、本次会议由董事长李新华主持。

5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

（一）《公司2020年度董事会工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。《公司2020年度董事会工作报告》详见2021年4月30日发布在巨潮资讯网的《公司2020年年度报告》第九节相关内容。

（二）《公司2020年度经营工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（三）《公司2020年度财务决算报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（四）《关于公司2020年度利润分配的预案》

公司2020年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为2,085,377,418.25元，母公司2020年度净利润为1,857,771,988.90元。

母公司2020年初未分配利润为4,768,646,915.02元，减去2020年度母公司分配的2019年度现金红利829,435,371.45元，加上2020年度母公司实现的净利润1,857,771,988.90元，2020年度母公司可供分配利润为5,796,983,532.47元。根据相关法律法规和《公司章程》规定，分别按照母公司净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后，母公司2020年度可供投资者分配的利润为5,239,651,935.80元。根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分配，扣减累计公允价值变动收益部分后，母公司2020年度可供投资者现金分配的利润为5,041,759,174.14元。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。因公司于2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2020年12月31日的总股本5,529,623,307股计算，共分配现金红利829,443,496.05元，剩余未分配利润4,410,208,439.75元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。独立董事对该事项出具了独立意见。

本次利润分配方案符合《公司章程》和《公司未来三年股东回报规划（2020-2022）》的相关规定，公司的现金分红水平与公司所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（五）《公司2020年年度报告及其摘要》

本报告全文及摘要详见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的《公司2020年年度报告》和《公司2020年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（六）《关于的议案》

《公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况的鉴证报告》、联席保荐机构出具的《国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》于2021年4月30日发布在巨潮资讯网。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（七）《公司2020年度内部控制评价报告》

公司审计机构、公司独立董事分别出具意见，同意《公司2020年度内部控制评价报告》，该报告于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（八）《公司2020年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（九）《关于公司聘用2021年度审计机构的议案》

具体内容详见公司于2021年4月30日发布在巨潮资讯网上的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。独立董事对该事项出具了事前认可函并发表了独立意见。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（十）《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时须回避表决，且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》表决结果如下：

1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计

关联董事陈佳、黄雪强、陈文彬对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票8票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计

关联董事金才玖对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

3、与长信基金管理有限责任公司及其相关企业的关联交易预计

关联董事刘元瑞对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

本议案表决结果如下：与会董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

4、与其他关联人的关联交易预计

全体董事回避表决，根据《证券公司治理准则》第38条规定，直接提交股东大会审议。

公司独立董事对2021年度日常关联交易预计事项出具了事前认可函并发表了独立意见。详情请见公司于2021年4月30日发布在巨潮资讯网上的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》。以上议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。

（十一）《关于修订的议案》

根据财政部2018年12月修订的《企业会计准则第21号——租赁》等政策法规，公司对会计制度进行修订。

修订后的制度于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十二）《公司2020年度合规工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十三）《公司2020年度风险控制指标报告》

该报告于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（十四）《公司2020年度全面风险管理有效性评估报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十五）《关于公司2021年度风险偏好授权的议案》

董事会同意公司2021年度风险偏好授权。其中大类资产配置授权方案：财务杠杆率不超过6倍；自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过2020年末经审计合并净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过2020年末经审计合并净资本的400%；以自有资金投入信用业务总规模不超过500亿元。

授权经营管理层在董事会授权范围内，制定公司经营层2021年度风险限额授权方案，对子公司及各业务条线风险限额进行分解授权。

需说明的是，上述指标值是根据公司发展战略、监管规定、市场情况及风险状况所综合确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。各业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场环境。

本次风险偏好授权方案有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。

本议案表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（十六）《关于增补公司董事的议案》

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，经公司第九届董事会薪酬与提名委员会提名，公司董事会推选郝伟同志为公司第九届董事会董事候选人，其任职期限自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。独立董事对该事项出具了独立意见。

郝伟同志简历见本公告附件1。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票上市公司监事会决议都要公告吗，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（十七）《关于公司董事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（十八）《关于公司管理层2020年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（十九）《公司2020年度社会责任报告》

该报告于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（二十）《关于修订的议案》

本次《公司章程》具体修订内容详见本公告附件2。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

（二十一）《关于召开2020年年度股东大会的议案》

董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开2020年年度股东大会，会议召开时间、地点及审议事项等具体情况，参见公司于2021年4月30日发布在巨潮资讯网上的《长江证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

本议案表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（二十二）《公司2020年度信息技术管理专项报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（二十三）《关于修订的议案》

修订后的《长江证券股份有限公司廉洁从业管理制度》于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。

本议案表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（二十四）《公司2020年度廉洁从业管理工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

三、备查文件

1、经与会董事签字的表决票；

2、深交所要求的其他文件。

长江证券股份有限公司董事会

二二一年四月三十日

附件1

郝伟同志简历

郝伟，男，1973年出生，中共党员，工程硕士，高级工程师。现任三峡资本控股有限责任公司党委副书记、董事、总经理。历任葛洲坝电厂大江分厂保护班班员，中国长江电力股份有限公司三峡电厂保护分部副主任，中国长江电力股份有限公司资本运营部产业规划助理、资本运营业务经理、综合业务高级经理、股权管理处处长，中国长江三峡集团有限公司战略规划部资本运营处处长，三峡资本控股有限责任公司党委委员、副总经理。

郝伟同志不存在不得提名为董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；除三峡资本控股有限责任公司和湖北能源集团股份有限公司以外，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

附件2

公司章程变更内容及新旧对照表

证券代码：000783证券简称：长江证券公告编号：2021-028

长江证券股份有限公司关于

召开2020年年度股东大会的通知

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2020年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会。公司第九届董事会第十一次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开日期：2021年5月21日（星期五）下午2:30；

2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：）。通过交易系统进行网络投票的时间为2021年5月21日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年5月21日（星期五）上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2021年5月17日（星期一）。

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日2021年5月17日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点：

武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦。

二、会议审议事项

（一）《公司2020年度董事会工作报告》

（二）《公司2020年度监事会工作报告》

（三）《公司2020年年度报告及其摘要》

（四）《公司2020年度财务决算报告》

（五）《关于公司聘用2021年度审计机构的议案》

（六）《关于公司2020年度利润分配的议案》

（七）《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

（八）《公司2020年度风险控制指标报告》

（九）《关于公司2021年度风险偏好授权的议案》

（十）《关于公司董事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

（十一）《关于公司监事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

（十二）《关于公司管理层2020年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

（十三）《关于增补公司董事的议案》

（十四）《关于修订的议案》

（十五）听取《公司2020年度独立董事述职报告》

议案（二）、（十一）为公司第九届监事会第八次会议提交，其余议案均为公司第九届董事会第十一次会议提交。其中，议案（七）需分项表决；议案（十四）为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详情请见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码一览表

四、会议登记等事项

（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

（二）登记时间：2021年5月17日至5月21日

（三）登记地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

1、自然人股东：本人有效身份证件；

2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书；

4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件1。