光启技术：关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告

证券代码：002625　　　　　证券简称：光启技术　　　　　公告编号：2022-013

　　　　　　　　　 光启技术股份有限公司

　关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的

　　　　　　　　　　　　　　整改报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　光启技术股份有限公司（以下简称“公司”或“光启技术”）于2022年1月4

日收到中国证监会深圳监管局下发的《关于对光启技术股份有限公司采取责令改

正措施的决定》（［2021］第170号）（以下简称“《责令改正决定书》”），

要求公司对《责令改正决定书》中指出的问题进行整改。详见公司于2021年1月5

日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于收到深圳证监局对公司采取

责令改正措施决定书暨相关责任人收到警示函的公告》（公告编号：2022-006）。

　　公司及相关责任人收到《责令改正决定书》后，高度重视其中的问题，对涉

及事项进行了全面梳理，并深刻反思了公司在管理中存在的问题和不足。公司全

体董事、监事、高级管理人员认真学习了相关法律、法规、规范性文件。

　　公司于2022年1月28日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十

二次会议审议了《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》的

议案，现将具体整改情况及有关说明报告如下：

　　一、公司开展专项整改的总体工作安排

　　为了更好地落实深圳证监局下发的《责令改正决定书》的整改要求，公司成

立整改小组、统筹实施整改工作，由董事长担任组长，组织公司总经理、董事会

秘书、财务总监、子公司财务负责人等管理层负责实施自查、整改工作。公司董

事、监事、高级管理人员以及各相关部门人员，结合公司实际情况，严格按照法

律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，就《责令改正决定书》中提出的问

题进行了深入自查，并逐项提出了整改计划，同时，结合本次整改事项，进一步

明确后续安排和改进、采取有效措施，完善公司治理，以切实提升公司规范运作

水平。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　二、公司整改措施及完成情况

　　（一）公司于2020年7月6日召开2019年年度股东大会。2019年至2020年，公

司高级管理人员未在上市公司领取报酬，而从实际控制人控制的其他企业领薪。

公司未对有关关联交易事项履行审议程序并进行信息披露。

　　情况说明及整改措施：

　　1、因疫情导致公司2019年度审计进展滞后，经公司第三届董事会第四十次

会议审议同意将2019年经审计年度报告的披露日期从2020年4月24日延期到不晚

于2020年6月15日。由于2019年年度报告披露时间延期，相应的2019年度股东大

会顺延到2020年7月6日召开，晚于《上市公司股东大会规则》中“年度股东大会

应当于上一会计年度结束后的六个月内举行”的规定。

　　针对年度股东大会未按照规定的最晚时间召开的问题，公司要求财务、业务

部门按照审计计划，协调各方资源积极配合完成年度审计环节的各项工作，并预

留时间以应对突发事件。后续公司将继续严格按照有关要求，高效完成年度审计

工作并及时召开年度股东大会。

　　2、公司董事、财务总监、董事会秘书张洋洋先生2019年度和2020年度存在

未在公司领取报酬，从实际控制人控制的其他企业领薪的情况。

　　公司人力资源部门人员对公司现有高级管理人员的任职薪酬情况进行了梳

理，2021年度，张洋洋先生已在公司下属子公司领取薪酬，未在实际控制人控制

的其他企业领取薪酬，公司目前不存在高级管理人员在实际控制人控制的其他企

业领薪的情况。公司组织人力资源部门、财务部门以及内部审计部门对《上市公

司治理准则》（证监会公告[2018] 29号）、《关于上市公司总经理及高层管理人

员不得在控股股东单位兼职的通知》（证监公司字[1999] 22号）进行了学习，强

化上市公司独立运作的规范意识。后续，公司将继续严格按照有关要求，向高级

管理人员发放报酬，杜绝此类事件再发生。

　　3、2020年4月，公司接受关联方深圳光启合众科技有限公司（以下简称“光

启合众”）5,000万元财务资助，上述事项未履行审议程序并进行信息披露。

　　针对上述问题，公司于2022年1月28日召开第四届董事会第十六次会议、第

四届监事会第十二次会议，审议《关于补充审议关联交易的议案》并披露。公司

过去连续十二个月与光启合众、与光启合众受同一主体控制的其他关联人合计交

易金额占公司2020年度经审计净资产的0.78%，低于5%，因此本次日常关联交易

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

不需要提交股东大会审议，本次交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》

规定的重大资产重组。

　　同时，公司组织董事会办公室、财务部门、内审部门学习了《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易

所股票上市规则（2022年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第7号――交易与关联交易》中关联交易的相关规定，以及实际操作中的管理原

则。后续，公司将对关联交易进行从严管理，各部门加强对规则的不断学习，杜

绝此类事件再发生。

　　问题一整改部门：董事会办公室、财务部门、人力资源部门及相关部门

　　问题一整改完成时间：已补充审议完成，后续将长期持续规范运作

　　（二）公司未对现金收购海外公司股权事项进行内幕信息知情人登记，且

未制作重大事项进程备忘录。针对 2019 年年报事项，公司内幕信息知情人范

围存在遗漏。

　　情况说明及整改措施：

　　公司已针对上述问题补充登记了内幕信息知情人信息，按照有关规定记录各

阶段所有内幕信息知情人名单及其知悉时间、地点、依据、方式、内容等信息，

并补充相关进程备忘录，督促相关人员在备忘录上签名确认。

　　为杜绝此类事件再次发生，公司组织董事、监事、高级管理人员及相关人员

学习中国证监会《上市公司监管指引第5号――上市公司内幕信息知情人登记管

理制度》，对内幕信息知情人登记管理工作从内容、形式等多方面进行强化学习，

健全工作机制、完善内幕信息范围、全面登记内幕信息知情人，进一步加强公司

董监高及相关工作人员了解内幕信息知情人登记工作的重要性。公司将在以后的

重大事项内幕知情人登记工作中，严格按照相关规定进行内幕信息知情人、重大

事项进程备忘录的统计、登记和报送工作，继续加强内幕信息知情人登记工作的

规范性和及时性，强化内幕信息知情人登记制度的执行力。

　　问题二整改部门：董事会办公室

　　问题二整改完成时间：已完成内幕知情人的补充登记，重大事项进程备忘录

因

查看公告全文…