鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金(C类基金份额)基金产品资料概要(更新)

鹏华中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金（C类基金份

　　　　　　 额）基金产品资料概要（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022年01月27日

　　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2022年01月29日

　　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

　　　　　　　　　　　　　鹏华中债1-3年农发行

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　基金代码　　　　　　 009703

　　　　　　　　　　　　　债券指数C

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国农业银行股份有限

基金管理人　　　　　　　 鹏华基金管理有限公司　 基金托管人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日期

基金合同生效日　　　　　 2020年08月17日　　　　　　　　　　　　　　　 –

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（若有）

基金类型　　　　　　　　 债券型　　　　　　　　交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　　　　 普通开放式　　　　　　开放频率　　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022年01月28日

基金经理　　　　　　　　 叶朝明　　　　　　　　理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　 2007年07月23日

　　　　　　　　　　　　　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

　　　　　　　　　　　　　或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予

　　　　　　　　　　　　　以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日

　　　　　　　　　　　　　内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其

其他（若有）

　　　　　　　　　　　　　他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。

　　　　　　　　　　　　　如果本基金投资的政策性金融债发行人政策性银行发生改制，且可能对基

　　　　　　　　　　　　　金投资运作、持有人利益产生重大影响的，经履行适当程序后，本基金可

　　　　　　　　　　　　　转型或清盘。

注：无。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本部分请阅读《鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细情

况。

　　　　　　　　　本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总

投资目标

　　　　　　　　　回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

　　　　　　　　　本基金标的指数为：中债-1-3年农发行债券指数。

　　　　　　　　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还

　　　　　　　　　可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金

　　　　　　　　　融债、债券回购以及银行存款。

　　　　　　　　　本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

投资范围　　　　 程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

　　　　　　　　　80%，其中投资于待偿期为1至3年的标的指数成份券和备选成份券的比例不低

　　　　　　　　　于本基金非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资

　　　　　　　　　比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和

　　　　　　　　　应收申购款等。

　　　　　　　　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

　　　　　　　　　适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　　　　　　　　本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指

　　　　　　　　　数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替

　　　　　　　　　代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有

主要投资策略　　 效跟踪。在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超

　　　　　　　　　过0.35%，将年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整等其他

　　　　　　　　　原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取

　　　　　　　　　合理措施，避免跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准　　 中债-1-3年农发行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

　　　　　　　　　本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基

　　　　　　　　　金，

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