华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

华安领荣一年定期开放债券型发起式

　　　证券投资基金托管协议

【本基金不向个人投资者公开发售】

　　 基金管理人：华安基金管理有限公司

　　 基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　　　　　 二零二二年一月

　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、基金托管协议当事人…………………………………………….. 1

二、基金托管协议的依据、目的、原则 ………………………………….. 2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 …………………………… 3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ……………………………….. 10

五、基金财产的保管……………………………………………….. 11

六、指令的发送、确认及执行………………………………………… 15

七、交易及清算交收安排……………………………………………. 18

八、基金资产净值计算和会计核算…………………………………….. 25

九、基金收益与分配……………………………………………….. 31

十、基金信息披露…………………………………………………. 33

十一、基金费用与税收……………………………………………… 35

十二、基金份额持有人名册的保管…………………………………….. 37

十三、基金有关文件档案的保存………………………………………. 38

十四、基金管理人和基金托管人的更换 …………………………………. 39

十五、禁止行为 ………………………………………………….. 42

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ………………………….. 44

十七、违约责任 ………………………………………………….. 46

十八、争议解决方式……………………………………………….. 47

十九、托管协议的效力……………………………………………… 48

二十、其他事项 ………………………………………………….. 49

二十一、托管协议的签订……………………………………………. 50

华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金　　　　　　　　　　　托管协议

　　鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发

行华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）；

　　 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　 鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安领荣一年定期开放债券型发起式证券

投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任华安领荣一年定期开放债

券型发起式证券投资基金的基金托管人；

　　 为明确华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和基

金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

　　 除非另有约定，《华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；

若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

　　 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

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华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金　　　　　　　　　　　 托管协议

　　　　　　　　　　　　　　一、基金托管协议当事人

　　 （一）基金管理人

　　 名称：华安基金管理有限公司

　　 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

　　 法定代表人：朱学华

　　 设立日期：1998 年 6 月 4 日

　　 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号

　　 组织形式：有限责任公司

　　 注册资本：1.5 亿元

　　 存续期限：持续经营

　　 联系电话：（021）38969999

　　 （二）基金托管人

　　 名称：兴业银行股份有限公司

　　 注册地址：福州市湖东路 154 号

　　 办公地址：上海市银城路 167 号

　　 法定代表人：吕家进

　　 成立日期：1988 年 8 月 22 日

　　 基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号

　　 组织形式：股份有限公司

　　 注册资本：207.74 亿元人民币

　　 存续期间：持续经营

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华安领荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金　　　　　　　　　　　 托管协议

　　　　　　　　　二、基金托管协议的依据、目的、原则

　　 （一）订立托管协议的依据

　　 本托管协议依据《中华人民共和国民法典》

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