关于上银慧恒收益增强债券型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　 关于上银慧恒收益增强债券型证券投资基金增加 C 类基金份额

　　　　　　　　　　　 并修改基金合同和托管协议的公告

　　为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

等法律法规规定及《上银慧恒收益增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合

同》”）的约定，经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会备案，上

银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定对上银慧恒收益增强债

券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，并根据现行有效的法律法规

对《基金合同》、上银慧恒收益增强债券型证券投资基金托管协议》以下简称“《托管协议》”）

等法律文件进行相应修改。本次修订将自 2022 年 1 月 17 日起正式生效，并自同日起开始办

理本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、增加 C 类基金份额的具体情况

　　1、基金份额类别

　　本基金增加 C 类基金份额后，将形成 A 类和 C 类两类基金份额并分别设置对应的基金

代码，并分别计算各份额类别的基金份额净值。本次增加 C 类基金份额（基金代码为 014116）

后，本基金原有的基金份额将全部自动转换为本基金 A 类基金份额（基金代码为 010899）。

　　投资人申购时可以自主选择 A 类份额或 C 类份额对应的基金代码进行申购。

　　2、基金份额申购与赎回的数额限制

　　投资者通过销售机构首次申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额的单笔最低限额均

为人民币 1 元（含申购费），通过销售机构追加申购的单笔最低限额为人民币 1 元（含申购

费）。

　　投资人可将其全部或部分基金份额赎回，投资者每次赎回 A 类基金份额或 C 类基金份

额不得低于 1 份，投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份。

　　3、基金份额的费率结构

　　新增的 C 类基金份额不收取申购费，在赎回时根据持有期限长短收取赎回费，并按照

本类别基金资产净值计提销售服务费。原有的基金份额在本基金增加 C 类基金份额后，全

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

部自动转换为 A 类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

　　本基金各份额类别的具体费率结构如下：

费用类型　　　　　　　　　　A 类基金份额　　　　　　　　　　　　　C 类基金份额

　　　　　　　 申购金额（M）＜100 万元　　　　　 0.80%

　　　　　　　　　100 万元≤M＜500 万元　　　　　0.50%

申购费率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　按笔收取，每

　　　　　　　　　　　M≥500 万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 笔 1,000 元

　　　　　　　　　 持有期限（N）<7 日　　　　　　1.50%　　　 持有期限（N）<7 日　 1.50%

赎回费率　　　　　　7 日≤N＜30 日　　　　　　　0.10%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　N≥7 日　　　　　0%

　　　　　　　　　　　　N≥30 日　　　　　　　　　0%

销售服务费率　　　　　　　　　　　　0%　　　　　　　　　　　　　　　　 0.30%

管理费率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.60%

托管费率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.10%

　　4、基金净值信息的计算与公告

　　由于基金费用的不同，A 类、C 类基金份额将分别计算各类基金份额的基金净值信息。

　　5、其他事项

　　（1）本基金同一类别的每一基金份额享有同等权利；

　　（2）凡《基金合同》及相关法律文书中对基金份额的提及，未做特别说明的，均适用

于 A 类基金份额和 C 类基金份额。

　　二、本基金 C 类基金份额的销售机构

　　1、直销机构

　　（1）本公司的直销网点：直销中心

　　地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层

　　电话：（021）60232799

　　传真：（021）60232779

　　客服电话：（021）60231999

　　联系人：敖玲

　　网址：http://www.boscam.com.cn

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　（2）本公司电子直销平台

　　①上银基金网上直销平台

　　网址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/

　　②上银基金微信服务号

　　微信号：“上银基金”或“shangyinjijin”

　　客服电话：（021）60231999

　　2、其他销售机构

　　暂无。

　　如有其他销售机构新增办理本基金 C 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时发布

的相关业务公告或本公司网站公示为准。

　　3、本公司可在法律法规允许的范围内，根据本基金实际运作情况对 C 类基金份额申购、

赎回、转换、定期定额投资等业务进行调整并按相关法律法规的规定进行披露。

　　三、基金合同、托管协议的修订

　　为确保本基金增加 C 类份额相关条款符合法律、法规的规定，本公司就《基金合同》、

《托管协议》的相关内容进行了修订，并根据现行有效的法律

查看公告全文…