金通灵：华西证券股份有限公司关于金通灵科技集团股份有限公司2021年现场检查报告

　　　　　　　　　　　 华西证券股份有限公司

　　　　　　 关于金通灵科技集团股份有限公司

　　　　　　　　　　　　2021年现场检查报告

保荐机构名称：华西证券股份有限公司　　 被保荐公司简称：金通灵

保荐代表人姓名：郑义　　　　　　　　　 联系电话：18610352227

保荐代表人姓名：陈庆龄　　　　　　　　 联系电话：15821862318

现场检查人员姓名：郑义、陈庆龄

现场检查对应期间：2021年度

现场检查时间：2022年1月7日-2022年1月8日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　 现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　 否　　不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资

料；核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、

厂房等主要生产经营场所；核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情

况、董监高的兼职情况；查阅公司财产权属证明、原始凭证等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完　　　 √

整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则　　　 √

履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

争

（二）内部控制

　　　　　　　　　　　　　　　　 1

现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转

情况，核查审计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告；对公司内

部控制相关的文件、原始凭证及其他资料进行了查阅、存档等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适　　 √

用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工　　 √

作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划　　　 √

（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适　　 √

用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公

告，与公告相关的会议记录等实际情况核对，同时查阅深交所相关的信息披露

网站等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　 √

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项　　　　　 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符　　 √

　　　　　　　　　　　　　　　　 2

合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

所互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执

行情况

现场检查手段：主要包括查阅公司关联交易、对外担保等内部管理制度，查阅

关联方清单、关联方交易材料、对外担保材料，查阅公司三会运作资料、获取

银行对账单，对相关人员进行访谈等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的　　 √

制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信

　　

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