汇宇制药：中信建投证券股份有限公司关于四川汇宇制药股份有限公司全资子公司对外投资私募基金暨关联交易的核查意见

　　　　　　　　　 中信建投证券股份有限公司

　　　　　 关于四川汇宇制药股份有限公司全资子公司

　　　　　　对外投资私募基金暨关联交易的核查意见

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“汇宇制药”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，

对汇宇制药全资子公司四川汇宇药业科技有限公司（以下简称“药业科技”）对

外投资私募基金暨关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次对外投资基本情况概述

　　（一）本次认购基本情况

　　为提高公司资金利用率、投资回报率，充分整合利用各方优势资源，通过专

业化投资管理团队，及时把握投资机会，降低投资风险，同时利用该基金平台，

帮助公司获得创新药研发的行业信息和创新药项目的资源，作为公司未来发展创

新药的重要补充，公司全资子公司拟以自有或自筹资金出资 5,000 万元人民币认

购株洲市文周君�创匆低蹲屎匣锲笠担ㄓ邢藓匣铮�（以下简称“文周君�础保┑幕�

金份额。

　　（二）本次投资的决策与审批程序

　　公司于 2022 年 1 月 11 日召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会

第十二次会议，审议通过了本次对外投资私募基金事项。独立董事已于事前出具

认可意见和同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。

二、本次私募基金基本情况

　　（一）私募基金基本情况

　　企业名称：株洲市文周君�创匆低蹲屎匣锲笠担ㄓ邢藓匣铮�

　　　　 统一社会信用代码：91430200MA4T4U1X0R

　　　　 企业类型：有限合伙企业

　　　　 成立时间：2021-03-08

　　　　 注册资本：27,000 万元

　　　　 注册地址：株洲云龙示范区云龙大道 88 号云发中心 922 号

　　　　 私募投资基金备案编号：SQJ143

　　　　 经营范围：从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务（不得从事吸收公众

　 存款或变相吸收公众存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财

　 政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　　　 （二）本次增资后基金投资人及投资比例如下（具体份额及出资比例以最

　 终签署的合伙协议为准）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 认缴出资额

　类型　　　　　　　　　　　合伙人名称　　　　　　　　出资方式　　　　　　　　 所占比例（%）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （万元）

普通合伙人　 株洲市国投创新创业投资有限公司　　　　　　 货币　　　　　12,400　　　　 40.92%

普通合伙人　 上海文周投资管理有限公司　　　　　　　　　 货币　　　　　　 100　　　　　0.33%

　　　　　　 株洲市国海国创千金医药创业投资合伙企业

有限合伙人　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　货币　　　　　 6,700　　　　 22.11%

　　　　　　 （有限合伙）

有限合伙人　 湖南云发产业基金合伙企业（有限合伙）　　　 货币　　　　　 5,000　　　　 16.50%

有限合伙人　 吴涛　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 货币　　　　　　 100　　　　　0.33%

有限合伙人　 四川汇宇药业科技有限公司　　　　　　　　　 货币　　　　　 5,000　　　　 16.50%

有限合伙人　 上海硖石企业管理合伙企业（有限合伙）　　　 货币　　　　　 1,000　　　　　3.30%

　　　　 （三）关联关系说明

　　　　 文周君�吹幕�金管理人是文周投资，公司监事王曙光先生担任文周投资董事

　 长。根据《根据上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，公司监事王曙光先

　 生为公司关联自然人，其同时为文周君�吹幕�金管理人（普通合伙人）文周投资

　 的董事长。因此，文周投资构成公司关联法人，本次交易事项构成关联交易。公

　 司本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产

重组管理办法》规定的重大资产重组。

三、基金管理人及普通合伙人的基本情况

　　 （一）基金管理人/普通合伙人一

　　 企业名称：上海文周投资管理有限公司

　　 统一社会信用代码：91310115351160276H

　　 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　 成立时间：2015-08-07

　　 注册资本：1,000 万元人民币

　　 注册地址：浦东新区惠南镇东征路 133 号 919 室

　　 经营范围：一般项目：投资管理，资产管理。（除依法须经批准的项目外，

凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　 私募投资基金管理人备案登记编码：P1071644

　　 （二）执行事务合伙人/普通合伙人二的基本情况

　　 企业名称：株洲市国投创新创业投资有限公司

　　 统一社会信用代码：91430200MA4L1XM5X4

　　 企业类型：其他有限责任公司

　　 成立时间：2015-11-27

　　 注册资本：100,000 万元人民币

　　 注册地址：湖南省株洲市云龙示范区云龙大道 1288 号创客大厦四楼 A168

室

　　 经营范围：以自有资金进行股权投资；投资项目管理活动；资产管理公司的

活动；创业投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）。

四、投资基金协议的基本情况

　　（一）投资基金的基本情况

　　　 1、合伙目的：主要通过向相关领域进行直接或间接的股权投资、从事与

股权投资

查看公告全文…