东方红聚利债券型证券投资基金2021年第四季度报告

东方红聚利债券型证券投资基金

　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　报告送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东方红聚利债券 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　　 东方红聚利债券

基金主代码　　　　　　　　　　　　　 007262

基金运作方式　　　　　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　 2019 年 9 月 6 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　　 2,243,198,851.68 份

投资目标　　　　　　　　　　　　　　 本基金在严格控制风险的基础上谨慎投资，力争为投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。

投资策略　　　　　　　　　　　　　　 本基金充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的方法对基金的大类资产配置进行动态管理。综合信用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　分析、久期控制、收益率曲线配置等策略对个券进行精

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　选，同时关注一级市场投资机会，力争在严格控制基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　风险的基础上，获取长期稳定超额收益。

业绩比较基准　　　　　　　　　　　　 本基金的业绩比较基准=中债综合全价指数收益率*95%+

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　同期中国人民银行公布的一年期银行定期存款利率（税

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　后）*5%。

风险收益特征　　　　　　　　　　　　 本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东方红聚利债券 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市场基金，低于股票型基金和混合型基金。

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　　　 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　　　　　　　　　东方红聚利债券 A　　　　　　　东方红聚利债券 C

下属分级基金的交易代码　　　　　　　　　　　　　　 007262　　　　　　　　　　　　 007263

报告期末下属分级基金的份额总额　　　　　　　1,367,947,589.61 份　　　　　　875,251,262.07 份

　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 东方红聚利债券 A　　　　　　　　东方红聚利债券 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,200,274.02　　　　　　　　　 3,985,832.82

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,336,671.83　　　　　　　　　13,450,731.88

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0191　　　　　　　　　　　　　0.0179

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　 1,729,151,803.11　　　　　　　　1,096,078,658.49

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.2640　　　　　　　　　　　　　1.2523

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

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