华宝油气LOF：华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)2021年第4季度报告

华宝标普石油天然气上游股票指数证券投

　　　　　　资基金(LOF)

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　　基金管理人：华宝基金管理有限公司

　　　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　　　报告送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 华宝油气 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01 月 19 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　 华宝油气

场内简称　　　　　　　　　　 华宝油气 LOF

基金主代码　　　　　　　　　 162411

基金运作方式　　　　　　　　 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日　　　　　　　 2011 年 9 月 29 日

报告期末基金份额总额　　　　 6,237,709,521.29 份

投资目标　　　　　　　　　　 通过严格的指数化投资策略，实现基金投资组合对标的指数的有

　　　　　　　　　　　　　　　效跟踪，力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏

　　　　　　　　　　　　　　　离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 5%（以美元资

　　　　　　　　　　　　　　　产计价）。

投资策略　　　　　　　　　　 本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成

　　　　　　　　　　　　　　　及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权

　　　　　　　　　　　　　　　重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性

　　　　　　　　　　　　　　　不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将使用其他

　　　　　　　　　　　　　　　合理方法进行适当的替代，追求尽可能贴近目标指数的表现。

　　　　　　　　　　　　　　　本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相关的

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　华宝油气 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　 公募基金、上市交易型基金，以优化投资组合的建立，达到节约

　　　　　　　　　　　　　　 交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。

业绩比较基准　　　　　　　　标普石油天然气上游股票指数（全收益指数）

风险收益特征　　　　　　　　本基金是一只美国股票指数型证券投资基金,风险与预期收益高

　　　　　　　　　　　　　　 于混合型基金、债券基金以及货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　　华宝基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　　　　　　华宝油气　　　　　　　　　　　　 华宝油气 C

下属分级基金的场内简称　　　　　　　　华宝油气 LOF　　　　　　　　　　　　　　-

下属分级基金的交易代码　　　　　　　　　 162411　　　　　　　　　　　　　　007844

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　　　　 5,372,148,000.89 份　　　　　　　 865,561,520.40 份

额总额

　　　　　　　　　　　　　　 英文名称：The Bank of New York Mellon Corporation

境外资产托管人

　　　　　　　　　　　　　　 中文名称：纽约梅隆银行

注：1、本基金 162411 级别另设美元份额，基金代码 001481，与人民币份额并表披露。

　　2、截止本报告期末，华宝油气人民币份额净值 0.4636 元，人民币总份额 5,332,709,800.25

份；本基金美元份额净值 0.0727 美元，美元总份额份 39,438,200.64。

　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 华宝油气　　　　　　　　　　　华宝油气 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　

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