工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)2021年第4季度报告

工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金

　　　　　　　（QDII）

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　　基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

　　　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　　　报告送出日期：2022 年 1 月 22 日

　　　　　　　　　　　　　　　　 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　　 工银香港中小盘

基金主代码　　　　　　　　　　　　　 002379

基金运作方式　　　　　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　 2016 年 3 月 9 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　　 115,027,874.72 份

投资目标　　　　　　　　　　　　　　 本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略　　　　　　　　　　　　　　 本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 定量和定性相结合的方法，考虑经济情景、类别资产收益

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 配置。 在股票选择策略方面，本基金的股票资产主要投

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资于在香港及其他境外证券市场交易的中小盘中国概念

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 股，其中投资于香港上市的中小盘中国概念股票的比例不

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 低于非现金基金资产的 80%。本基金建立了系统化、纪

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 律化的投资流程，遵循初选投资对象、成长性评估、投资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 吸引力评估、组合构建及优化等过程，选择具有投资价值

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的中小盘股票，构造投资组合。

业绩比较基准　　　　　　　　　　　　 恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。

风险收益特征　　　　　　　　　　　　 本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股的股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 票型基金，预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 型基金和混合型基金。

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　　　 中国银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 英文名称：Bank of China (Hong Kong) Limited

境外资产托管人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中文名称：中国银行（香港）有限公司

　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-9,652,915.09

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -10,532,382.54

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0.0905

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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