工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资

　　　　　　　　基金

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　　基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

　　　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　报告送出日期：2022 年 1 月 22 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　　 工银新焦点灵活配置混合

基金主代码　　　　　　　　　　　　　 001715

基金运作方式　　　　　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　 2016 年 10 月 10 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　　 74,341,799.75 份

投资目标　　　　　　　　　　　　　　 通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　化。

投资策略　　　　　　　　　　　　　　 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配

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　　　　　　　　　　　　　　　　　 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 活配置。在市场上涨阶段中，增加权益类资产配置比例；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 在市场下行周期中，增加固定收益类资产配置比例，最

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金采取

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 “自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 票投资。基金管理人在行业分析的基础上，选择治理结

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 过程。

业绩比较基准　　　　　　　　　　　　45%×一年期人民币定期存款基准利率(税后)+40%×中

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证 800 指数收益率+15%×恒生指数收益率（经汇率调整）

风险收益特征　　　　　　　　　　　　本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 异带来的特有风险。

基金管理人

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