朱雀安鑫回报债券型发起式证券投资基金招募说明书更新

朱雀安鑫回报债券型发起式

　　　　证券投资基金

　　招募说明书（更新）

　　 （2022年第1号）

基金管理人：朱雀基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　　　 二�二二年一月

　　　　　　　　　　　 朱雀安鑫回报债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　重要提示

　　　 1、朱雀安鑫回报债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019

年 11 月 19 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予

朱雀安鑫回报债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】2407

号文）准予募集注册。本基金的基金合同已于 2020 年 3 月 18 日正式生效。

　　　 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的收

益、投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

险。

　　　 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投资本金不受损失。

　　　 4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说

明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本

基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断

市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为自主作出独立决策。投资者

根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金

可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投

资策略所特有的风险、投资可转换债券和可交换债券的特定风险、投资国债期货

的特定风险、投资证券公司短期公司债券的特定风险、投资港股通标的的特定风

险、投资流通受限证券的特定风险、投资资产支持证券的特定风险、投资科创板

股票的风险、基金管理人职责终止风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销

售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。

　　　 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、港股通

标的股票、国债期货、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、

地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离

交易可转债的纯债部分、可交换债券、中期票据、证券公司短期公司债券、短期

融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、

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　　　　　　　　　　朱雀安鑫回报债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。但如

出现证券市场的成交量发生急剧萎缩等特殊市场条件、基金发生巨额赎回以及其

他未能预见的特殊情形，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成

较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能

实现既定的投资目标与策略等风险。

　　5、本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股

票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需

承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

特有风险。

　　本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金类似的市

场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风险，本

基金投资科创板的风险详见招募说明书。

　　6、本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流

动性影响。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产

生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。

　　7、投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的

意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负责。

　　8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业

绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

　　9、本基金若投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定

范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担

港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有

风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个

股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风

险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可

能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能

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及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明

书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场

环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，

基金资产并非必然投资港股。

　　10、本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证，会面临因存

托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，存托凭

证出现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波动

的风险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产生的

相关风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险等。

　　11、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行

相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”

等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不

办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启

用侧袋机制时的特定风险。

　　具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

　　本基金本次招募说明书对基金管理人、基金托管人高级管理人员、基金的募

集、相关服务机构的相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2022 年 01 月

10 日

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