东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新

东方红优享红利沪港深灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）

　　　　　 （2022年第1号）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　　二�二二年一月二十八日

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　　　　　　　　　　　 【重要提示】

　　东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金（以下简称

“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年6月12日证监许可【2016】

1258号文准予注册。本基金的基金合同于2016年10月31日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的

注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招

募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断

基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。

投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风

险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有

的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流

动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特

有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自

负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非

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公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券

的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计

划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响，

增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债券信用等级

较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此外，

当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

　　本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交

易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动

风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股

市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不

设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、

汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制

下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港

股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）

等。

　　基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通

过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情

况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。

　　本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市

风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略需要或

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市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资

产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。

　　本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到

存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、

境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间

接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，

选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存

托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

　　本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交所

主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规

则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因投资环

境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括

但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、

投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险等。本基金可根据投

资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票

或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北

交所股票。

　　上述具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内

容。

　　本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的

证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市

场基金，低于股票型基金。

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　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　　 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份

额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致

被动达到或超过50%的除外。

　 本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2021年12

月31日（财务数据未经审计），其余所载内容截止至2022年1月24

日。

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　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、绪言…………………………………………………… 7

二、释义…………………………………………………… 8

三、基金管理人…………………………………………….. 13

四、基金托管人…..

查看公告全文…