新能源龙头ETF：申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金2021年第4季度报告

　　　 申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资

　　　　　　　　　　　　　　　　 基金

　　　　　　　　　　 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　2021 年 12 月 31 日

　　　　　　　基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

　　　　　　　基金托管人：中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　报告送出日期：二�二二年一月二十四日

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　　 申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1

月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2　　基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　申万菱信中证内地新能源主题 ETF

场内简称　　　　　　　　　 新能源龙头 ETF

基金主代码　　　　　　　　159752

交易代码　　　　　　　　　159752

基金运作方式　　　　　　　交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　2021 年 7 月 20 日

报告期末基金份额总额　　　194,958,917.00 份

投资目标　　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的

　　　　　　　　　　　　　 最小化。

投资策略　　　　　　　　　本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数

　　　　　　　　　　　　　 的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并

　　　　　　　　　　　　　 根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应

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　　　　　　　　　　　　　　调整。但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法

　　　　　　　　　　　　　　有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以使用

　　　　　　　　　　　　　　其他合理方法进行适当的替代。

业绩比较基准　　　　　　　 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证

　　　　　　　　　　　　　　内地新能源主题指数收益率。

风险收益特征　　　　　　　 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水

　　　　　　　　　　　　　　平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　 申万菱信基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　 中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　§3　 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31

　　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,964,714.13

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,187,554.99

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0185

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　211,952,959.91

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.0872

注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允

价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公

允价值变动收益。

2）上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包

括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或

交易基金各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。

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3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　业绩比

　　　　　　　　　　　　　　　　　　业绩比

　　　　　　　　　　　　 净值增　　　　　　　　 较基准

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