南方中证科创创业 50 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季
度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2022 年 1 月 24 日
南方中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 南方中证科创创业 50ETF 联接
基金主代码 013298
交易代码 013298
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 8 月 19 日
报告期末基金份额总额 436,436,520.77 份
本基金通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求与业
投资目标
绩比较基准相似的回报。
本基金为完全被动式指数基金,主要投资于目标 ETF。本基
金并不参与目标 ETF 的管理。在正常市场情况下,本基金力
争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
投资策略
0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其
他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金的标的指数为中证科创创业 50 指数。
本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+银行活期存
业绩比较基准
款利率(税后)×5%。
本基金的目标 ETF 为股票型基金,一般而言,其长期平均风
风险收益特征
险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
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南方中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季度报告
本基金为 ETF 联接基金,通过投资于目标 ETF 跟踪标的指
数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的
风险收益特征。本基金可投资创业板和科创板股票,会面临
创业板和科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资
集中风险等。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
南方中证科创创业 50ETF 联 南方中证科创创业 50ETF 联
下属分级基金的基金简称
接A 接C
下属分级基金的交易代码 013298 013299
报告期末下属分级基金的份
233,115,950.26 份 203,320,570.51 份
额总额
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方中证科创
创业 50ETF 联接”。
2.2 目标基金基本情况
南方中证科创创业 50 交易型开放式指数证
基金名称
券投资基金
基金主代码 159780
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2021 年 6 月 24 日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2021 年
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