富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书

富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混

　　　　　合型证券投资基金

　　　　　　　 招募说明书

　　　 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

　　　 基金托管人： 兴业银行股份有限公司

富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金　　　　　 招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　 本基金的募集申请于2021年10月27日经中国证券监督管理委员会（以下简

称“中国证监会”）【2021】3377号文注册。

　　 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　 基金合同生效后的前一年为封闭运作期，本基金在封闭运作期内不开放申购、

赎回和转换，且本基金不上市交易，基金份额持有人在封闭运作期内面临无法赎

回基金份额且无法退出的风险。本基金自封闭运作期届满之日的下一工作日起不

超过30天开始办理基金份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中

规定。请投资者注意做好资金安排，根据自身投资目标、投资期限等情况审慎作

出投资决策。

　　 本基金封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，基金名称变更为“富兰

克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，届时基金的部分投资比例限制将相应

变化，投资者面临基金的投资比例限制发生变化带来的风险，请投资者确保知悉

了解相关变化。

　　 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票（含存托凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金

的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基

金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或

变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行

正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

　　 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身

的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为

作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的

投资风险。除了前述封闭运作期内无法赎回基金份额且无法退出基金、封闭运作

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期届满开放后部分投资比例限制变化的特有风险外，基金投资中的风险包括：因

整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个

别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动

性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特有

风险等。

　　 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类

型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风

险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合

型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市

场基金。

　　 本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金

资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交

易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实

行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧

烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股

通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通

不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险

烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。

　　 本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据

市场情况、投资策略等进行调整，存在不对港股进行投资的可能。本基金可根据

投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或

选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

　　 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许

等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或

监管机构另有规定的，从其规定。

　　 本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证，会面临因存托凭

证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，存托凭证出

现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波动的风

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险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产生的相关

风险以及与存托凭证发行机制相关的风险等。

　　 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十七部分 侧

袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标

识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注

本基金启用侧袋机制时的特定风险。

　　 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策，自行承担投资风险。

　　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。

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