力星股份：光大证券股份有限公司关于江苏力星通用钢球股份有限公司创业板向特定对象发行A股股票之上市保荐书

　　　光大证券股份有限公司

关于江苏力星通用钢球股份有限公司

创业板向特定对象发行 A 股股票

　　　　　　　　之

　　　　　上市保荐书

　　　　　　 保荐机构

　　　　　 二�二二年一月

　　　　　　　　3-3-1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市保荐书

　　　　　　　　　　保荐机构及保荐代表人声明

　　光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐人”或“保荐机

构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和中国证监

会及深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和

行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

　　如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《江苏力星通用钢球股份有限公司

创业板向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的简称具有相同含义。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　3-3-2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市保荐书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　 录

第一节 发行人基本情况 ………………………………………………………………………………… 4

　　 一、发行人基本信息………………………………………………………………………………… 4

　　 二、发行人的主营业务…………………………………………………………………………….. 4

　　 三、核心技术…………………………………………………………………………………………… 5

　　 四、研发水平…………………………………………………………………………………………… 9

　　 五、主要经营和财务数据及指标…………………………………………………………….. 11

　　 六、发行人存在的主要风险……………………………………………………………………. 13

第二节 本次证券发行基本情况 ……………………………………………………………………. 24

　　 一、本次发行情况………………………………………………………………………………….. 24

　　 二、保荐机构指定保荐代表人及其执业情况…………………………………………… 27

　　 三、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员……………………………………. 27

　　 四、保荐机构与发行人关联关系的说明………………………………………………….. 27

第三节 保荐机构承诺事项 …………………………………………………………………………… 29

第四节 对本次证券发行上市的推荐意见 ……………………………………………………… 31

　　 一、本次证券发行履行的决策程序合法………………………………………………….. 31

　　 二、发行人证券上市后持续督导工作的具体安排……………………………………. 32

　　 三、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论……………………………………. 33

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市保荐书

　　　　　　　　　　　 第一节 发行人基本情况

一、发行人基本信息

　　中文名称：江苏力星通用钢球股份有限公司

　　英文名称：Jiangsu Lixing General Steel Ball Co.,Ltd.

　　注册地址：江苏省如皋市如城街道兴源大道 68 号

　　法定代表人：施祥贵

　　股票上市地：深圳证券交易所

　　股票简称：力星股份

　　股票代码：300421

　　上市日期：2015 年 2 月 17 日

　　联系电话：0513-87513793

　　公司传真：0513-87516774

　　办公地址：江苏省如皋市如城街道兴源大道 68 号

　　邮政编码：22650

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