大族数控：中信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 关于

　深圳市大族数控科技股份有限公司

　首次公开发行股票并在创业板上市

　　　　　　　　　　　　　 之

　　　　　　　　　　发行保荐书

　　　　　　　　　 保荐机构（主承销商）

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

　　　　　　　　　　 二�二一年十二月

深圳市大族数控科技股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发行保荐书

　　　　　　　　　　　　　　　　　声　　明

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”或“保荐机构”）接

受深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“大族数控”或“发行人”或“公司”）

的委托，担任大族数控首次公开发股票并在创业板上市（以下简称“本次证券发行”或

“本次发行”）的保荐人。

　　中信证券及其指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《创业板首次公开

发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《创业板首发注册办法》”）《证券发

行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》）等有关法律、法规和

深圳证券交易所及中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的

业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准

确性、完整性和及时性。若因保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐机构将依法赔偿投资者损

失。

　　本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市大族数控科技股份有限公

司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）中

相同的含义。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 3-1-2-1

深圳市大族数控科技股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发行保荐书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　录

声　　明 ……………………………………………………………………………………………………………………… 1

目　　录 ……………………………………………………………………………………………………………………… 2

第一节　　　 本次证券发行基本情况 ………………………………………………………………………………. 3

　一、保荐机构名称 …………………………………………………………………………………………………. 3

　二、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ……………………………………………. 3

　三、发行人基本情况 ……………………………………………………………………………………………… 4

　四、保荐机构与发行人的关联关系 ………………………………………………………………………… 4

　五、保荐机构内核程序和内核意见 ………………………………………………………………………… 5

第二节　　　 保荐机构承诺事项 ……………………………………………………………………………………… 7

第三节　　　 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 ………………………………………………….. 8

　一、保荐结论 ………………………………………………………………………………………………………… 8

　二、本次发行履行了必要的决策程序 …………………………………………………………………….. 8

　三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 ………………………………………………………….. 8

　四、发行人符合《创业板首发注册办法》规定的发行条件 …………………………………….. 9

　五、大族激光分拆发行人上市符合《分拆规定》的各项规定 ……………………………….. 12

　六、发行人面临的主要风险 …………………………………………………………………………………. 17

　七、发行人的发展前景评价 …………………………………

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