上银医疗健康混合型证券投资基金基金产品资料概要更新(2022年第1号)

　　　　　　 上银医疗健康混合型证券投资基金基金产品资料概要更新（2022年第1号）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021年12月31日

　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022年01月26日

　　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　上银医疗健康混合　　　　基金代码　　　　　011288

基金简称A　　　　　 上银医疗健康混合A　　　 基金代码A　　　　 011288

基金简称C　　　　　 上银医疗健康混合C　　　 基金代码C　　　　 011289

基金管理人　　　　　上银基金管理有限公司　　基金托管人　　　　交通银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市交易所及上

基金合同生效日　　　2021年03月30日　　　　　　　　　　　　　　暂未上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市日期

基金类型　　　　　　混合型　　　　　　　　　交易币种　　　　　人民币

运作方式　　　　　　普通开放式　　　　　　　开放频率　　　　　每个开放日

基金经理　　　　　　开始担任本基金基金经理的日期　　　　　　　证券从业日期

卢扬　　　　　　　　2021年03月30日　　　　　　　　　　　　　　2004年05月01日

　　　　　　　　　　 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

　　　　　　　　　　 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披

　　　　　　　　　　 露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中

其他

　　　　　　　　　　 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合

　　　　　　　　　　 并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或

　　　　　　　　　　 中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　　　　　　　　　　　　本基金主要投资于医疗健康相关行业的上市公司股票，在控制风险的前提

投资目标

　　　　　　　　　　下，力争基金资产的长期稳定增值。

　　　　　　　　　　　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

　　　　　　　　　　股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、国债、

　　　　　　　　　　央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期

　　　　　　　　　　票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银

　　　　　　　　　　行存款、同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权及法律法

投资范围

　　　　　　　　　　规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规

　　　　　　　　　　定）。

　　　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

　　　　　　　　　　当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投

　　　　　　　　　　资于本基金界定的医疗健康主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的8

　　　　　　　　　　0%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易

　　　　　　　　　　保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，

　　　　　　　　　　其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　　　　　　　　　　　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在

　　　　　　　　　　履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　　　　　　　　　　　　1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、可转换

主要投资策略　　　 债券投资策略；5、可交换债券投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、股

　　　　　　　　　　指期货投资策略；8、国债期货投资策略；9、股票期权投资策略

业绩比较基准　　　　　　 中证医药卫生指数收益率*65%+中证综合债券指数收益率*35%

　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于

风险收益特征

　　　　　　　　　　债券型基金及货币市场基金。

　　注：详见《上银医疗健康混合型证券投资基金招募说明书》”第九部分 基金的投资”。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

无。

三、 投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

上银医疗健康混合A

费用类型　　　 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）　　　　　 收费方式/费率　　 备注

　　　　　　　　M<100万　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.50%

申购费（前　　 100万≤M<200万　　　　　　　　　　　　　　　 1.20%

收费）　　　　 200万≤M<500万　　　　　　　　　　　　　　　 0.60%

　　　　　　

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